Iarscríbhinn I – gnéithe nach mór a chur san áireamh nuair a bhíonn beartas rialachais inmheánaigh á fhorbairt

I gcomhréir le Teideal III, ba cheart do ghnólachtaí infheistíochta na gnéithe seo a leanas a chur san áireamh nuair a bhíonn beartais agus socruithe rialachais inmheánaigh á dtaifeadadh acu:

1. Struchtúr scairshealbhóirí

2. Struchtúr grúpa, más infheidhme (struchtúr dlíthiúil agus feidhmiúil)

3. Comhdhéanamh agus feidhmiú an chomhlachta bainistíochta

• a) critéir roghnúcháin lena n-áirítear conas a chuirtear éagsúlacht san áireamh
• b) líon, fad an tsainordaithe, uainíocht, aois
• c) comhaltaí neamhspleácha an chomhlachta bainistíochta
• d) comhaltaí feidhmiúcháin an chomhlachta bainistíochta
• e) comhaltaí feidhmiúcháin an chomhlachta bainistíochta
• f) roinnt inmheánach na gcúraimí, más infheidhme

4. Struchtúr rialachais agus cairt eagrúcháin (a bhfuil tionchar aige ar an ngrúpa, más infheidhme)

• a) coistí speisialaithe
• i. comhdhéanamh
• ii. feidhmiú
• b) an coiste feidhmiúcháin, más ann dó
• i. comhdhéanamh
• ii. feidhmiú

5. Sealbhóirí eochairfheidhmeanna

• a) ceann na feidhme bainistíochta riosca
• b) ceann na feidhme comhlíonta
• c) ceann na feidhme iniúchóireachta inmheánaí
• d) príomhoifigeach airgeadais
• e) sealbhóirí eochairfheidhmeanna eile

6. Creat rialaithe inmheánaigh

• a) tuairisc ar gach feidhm, lena n-áirítear a heagrú, acmhainní, stádas agus údarás

7. Tuairisc ar an straitéis riosca agus ar an gcreat bainistíochta riosca 8. Struchtúr eagrúcháin (a bhfuil tionchar aige ar an ngrúpa, más infheidhme)

• a) struchtúr oibriúcháin, línte gnó, agus leithdháileadh inniúlachtaí agus freagrachtaí
• b) seachfhoinsiú
• c) raon táirgí agus seirbhísí
• d) raon feidhme geografach gnó
• e) seirbhísí a sholáthar faoi réim na saoirse seirbhísí a sholáthar
• f) brainsí
• g) fochuideachtaí, comhfhiontair, etc.
• h) úsáid a bhaint as ionaid amach ón gcósta

9. Cód iompair agus iompraíochta (a bhfuil tionchar aige ar an ngrúpa, más infheidhme)

• a) cuspóirí straitéiseacha agus luachanna cuideachta
• b) cóid agus rialacháin inmheánacha, lena n-áirítear beartais maidir le frithsciúradh airgid agus maidir leis an bhfrithsceimhlitheoireacht a mhaoiniú
• c) beartas um choinbhleacht leasa
• d) sceithireacht

10. Stádas an bheartais rialachais inmheánaigh, leis an dáta

• a) forbairt
• b) an leasú deireanach
• c) an measúnú deireanach
• d) arna fhormheas ag an gcomhlacht bainistíochta.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/