Anexa I – Aspecte de luat în considerare la elaborarea politicii privind cadrul de administrare a activității

În concordanță cu titlul III, firmele de investiții trebuie să aibă în vedere următoarele aspecte când documentează politici și măsuri privind cadrul de administrare a activității:

1. Structura acționariatului

2. Structura grupului, dacă este cazul (structura juridică și funcțională)

3. Componența și funcționarea organului de conducere

• a) criterii de selecție, inclusiv modul în care este luată în considerare diversitatea
• b) numărul, durata mandatului, rotație, vârstă
• c) membrii independenți ai organului de conducere
• d) membrii executivi ai organului de conducere
• e) membrii neexecutivi ai organului de conducere
• f) repartizarea internă a sarcinilor, dacă este cazul

4. Structura privind cadrul de administrare a activității și organigrama (cu impact asupra grupului, dacă este cazul)

• a) comitete specializate
• i. componență
• ii. funcționare
• b) comitetul executiv, dacă există
• i. componență
• ii. funcționare

5. Persoane care dețin funcții cheie

• a) responsabilul cu funcția de administrare a riscurilor
• b) responsabilul cu funcția de conformitate
• c) responsabilul cu funcția de audit intern
• d) directorul financiar
• e) alte persoane care dețin funcții cheie

6. Cadrul de control intern

• a) descrierea fiecărei funcții, inclusiv organizarea, resursele, statutul și autoritatea acesteia 7. Descrierea strategiei privind administrarea riscurilor și a cadrului de administrare a riscurilor

8. Structura organizatorică (cu impact asupra grupului, dacă este cazul)

• a) structura operațională, liniile de activitate și repartizarea competențelor și a responsabilităților
• b) externalizare
• c) gama de produse și servicii
• d) zona geografică acoperită de activitate
• e) prestarea de servicii în cadrul regimului libertății de prestare a serviciilor
• f) sucursale
• g) filiale, asocieri în participațiune etc.
• h) utilizarea de centre offshore

9. Codul de conduită și comportament (cu impact asupra grupului, dacă este cazul)

• a) obiective strategice și valorile companiei
• b) coduri și reglementări interne, inclusiv politici de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului
• c) politica privind conflictul de interese
• d) denunțare

10. Stadiul politicii privind cadrul de administrare a activității, cu precizarea datei

• a) elaborare
• b) cea mai recentă modificare
• c) cea mai recentă evaluare
• d) aprobarea organului de conducere.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/