84. Ba cheart do mhaoirseoirí AML/CFT faisnéis a roinnt leis an aonad um fhaisnéis airgeadais atá …

Ba cheart do mhaoirseoirí AML/CFT faisnéis a roinnt leis an aonad um fhaisnéis airgeadais atá ábhartha dá chúraimí i gcomhréir le mír 20, a bhféadfadh na nithe seo a leanas a bheith san áireamh ann ach gan a bheith teoranta dóibh:

• a. faisnéis maidir le heasnaimh agus laigí ábhartha arna sainaithint san institiúid faoi mhaoirseacht, lena n-áirítear iad siúd ar féidir leo difear a dhéanamh do chreat tuairiscithe idirbheart amhrasach;
• b. faisnéis maidir le sáruithe a bhfuil amhras fúthu nó sáruithe déanta acu, go háirithe sáruithe tromchúiseacha ar dhlíthe AML/CFT is infheidhme arna ndéanamh ag an institiúid faoi mhaoirseacht, go háirithe i gcás ina mbíonn tionchar ag na sáruithe sin ar chumas na hinstitiúide idirbhearta amhrasacha a thuairisciú, torthaí ábhartha mheasúnú riosca ML/TF ar earnálacha nó, i gcás inarb iomchuí, ar institiúidí aonair;
• c. aon fhaisnéis a bhaineann le rioscaí ML/TF atá ag teacht chun cinn laistigh den earnáil;
• d. faisnéis ábhartha arna bailiú ó thuarascálacha a fhaightear i ndiaidh Airteagal 61(1) de Threoir (AE) 2015/849 maidir le sáruithe féideartha nó iarbhír ar na forálacha náisiúnta lena dtrasuitear Treoir (AE) 2015/849.

Measúnú coiteann idir AML/CFT agus maoirseoirí stuamachta faoi Airteagal 97(6) de Threoir 2013/36/AE

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/