84. Orgány dohľadu v oblasti boja pr oti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mali …

Orgány dohľadu v oblasti boja pr oti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mali finančnej spravodajskej jednotke poskytovať informácie, ktoré sú relevantné pre jej úlohy podľa odseku 20 a ktoré môžu okrem iného zahŕňať:

• a. informácie týkajúce sa relevantných nedostatkov a slabých miest zistených v dohliadanej inštitúcii vrátane tých, ktoré môžu ovplyvniť rámec ohlasovania neobvyklých obchodných operácií;
• b. informácie o predpokladaných alebo spáchaných porušeniach, najmä závažných porušeniach platných právnych p redpisov v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu zo strany dohliadanej inštitúcie, najmä ak tieto porušenia majú vplyv na schopnosť inštitúcie ohlasovať neobvyklé obchodné operácie, relevantné výsledky hodnotenia rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu sektorov alebo prípadne jednotlivých inštitúcií;
• c. akékoľvek informácie týkajúce sa vznikajúcich rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu v rámci sektora;
• d. relevantné informácie získané zo správ prijatých podľa článku 61 ods. 1 smernice (EÚ) 2015/849 o potenciálnych alebo skutočných porušeniach vnútroštátnych ustanovení, ktorými sa transponuje smernica (EÚ) 2015/849.

Spoločné posúdenie medzi orgánmi dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a orgánmi prudenciálneho dohľadu podľa článku 97 ods. 6 smernice 2013/36/EÚ

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/