84. Organy nadzoru AML/CFT powinny wymieniać się z jednostką analityki finansowej informacjami …

Organy nadzoru AML/CFT powinny wymieniać się z jednostką analityki finansowej informacjami istotnymi dla realizacji jej zadań zgodnie z pkt 20, do których należą między innymi:

• a) informacje dotyczące istotnych uchybień i niedociągnięć stwierdzonych w nadzorowanej instytucji, w tym tych, które mogą mieć wpływ na ramy zgłaszania podejrzanych transakcji;
• b) informacje na temat podejrzewanych lub popełnionych naruszeń, w szczególności poważnych naruszeń obowiązujących przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu przez instytucję nadzorowaną, w szczególności jeżeli naruszenia te mają wpływ na zdolność instytucji do zgłaszania podejrzanych transakcji, istotne wyniki oceny ryzyka ML/ TF w sektorach lub, w stosownych przypadkach, poszczególnych instytucjach;
• c) wszelkie informacje dotyczące nowych ryzyk ML/ TF w danym sektorze;
• d) istotne informacje zebrane na podstawie zgłoszeń otrzymanych zgodnie z art. 61 ust. 1 dyrektywy (UE) 2015/849 na temat potencjalnych lub faktycznych naruszeń przepisów krajowych transponujących dyrektywę (UE) 2015/849.

Wspólna ocena dokonywana przez organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT na podstawie art. 97 ust. 6 dyrektywy 2013/36/UE

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/