84. Οι εποπτικές αρχές για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / …

Οι εποπτικές αρχές για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας πρέπει να ανταλλάσσουν με τη μονάδα χρηματοοικονομικών πληροφοριών τις πληροφορίες που είναι σχετικές με τα καθήκοντά της σύμφωνα με την παράγραφο 20, οι οποίες μπορεί να περιλαμβάνουν μεταξύ άλλων τα εξής:

• α. πληροφορίες ως προς τις σχετικές ελλείψεις και αδυναμίες που εντοπίστηκαν στο εποπτευόμενο ίδρυμα, συμπεριλαμβανομένων εκείνων που μπορούν να επηρεάσουν το πλαίσιο αναφοράς ύποπτων συναλλαγών·
• β. πληροφορίες σχετικά με εικαζόμενες ή διαπραχθείσες παραβάσεις, ιδίως σοβαρές παραβάσεις των εφαρμοστέων νόμων για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας από το εποπτευόμενο ίδρυμα, ιδίως όταν οι εν λόγω παραβάσεις έχουν αντίκτυπο στην ικανότητα του ιδρύματος να αναφέρει ύποπτες συναλλαγές, τα σχετικά αποτελέσματα της αξιολόγησης κινδύνου νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / χρηματοδότησης της τρομοκρατίας των κλάδων ή, κατά περίπτωση, μεμονωμένων ιδρυμάτων·
• γ. κάθε πληροφορία σχετικά με τους αναδυόμενους κινδύνους νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / χρηματοδότησης της τρομοκρατίας εντός του κλάδου·
• δ. σχετικές πληροφορίες που συλλέγονται από αναφορές που ελήφθησαν σύμφωνα με το άρθρο 61 παράγραφος 1 της οδηγίας (ΕΕ) 2015/849 σχετικά με πιθανές ή πραγματικές παραβάσεις των εθνικών διατάξεων για τη μεταφορά της οδηγίας (ΕΕ) 2015/849.

Κοινή εκτίμηση των εποπτικών αρχών για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας και των αρχών προληπτικής εποπτείας, σύμφωνα με το άρθρο 97 παράγραφος 6 της οδηγίας αριθ. 2013/36/ΕΕ

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/