84. Nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi morali v skladu z …

Nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi morali v skladu z odstavkom 20 finančnoobveščevalni enoti predložiti informacije, pomembne za njene naloge, kar lahko med drugim vključuje:

• a. informacije v zvezi z bistvenimi pomanjkljivostmi, odkritimi v nadzorovani instituciji, vključno s tistimi, ki lahko vplivajo na okvir poročanja o sumljivih poslih;
• b. informacije o sumu k ršitev ali storjenih kršitvah, zlasti hudih kršitvah veljavnih zakonov
• o preprečevanju pranja denarja/financiranja terorizma v nadzorovani instituciji, zlasti kadar navedene kršitve vplivajo na sposobnost institucije, da poroča o sumljivih poslih, pomembne rezultate ocene tveganja PD/FT po sektorjih ali, kadar je to ustrezno, posamezne institucije;
• c. morebitne informacije o nastajajočih tveganjih PD/FT v sektorju;
• d. pomembne informacije, zbrane iz poročil, prejetih na podlagi člena 61(1) Direktive (EU) 2015/849, o morebitnih ali dejanskih kršitvah nacionalnih določb, ki prenašajo Direktivo (EU) 2015/849.

Skupna ocena nadzornikov za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma in bonitetnih nadzornikov v skladu s členom 97(6) Direktive 2013/36/EU

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/