84. Le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT dovrebbero comunicare all’unità di informazione …

Le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT dovrebbero comunicare all’unità di informazione finanziaria le informazioni pertinenti per le sue funzioni conformemente al punto 20, che possono includere, ma non si limitano a:

• a. informazioni in merito a lacune e carenze rilevanti individuate nell’ente soggetto a vigilanza, comprese quelle che possono incidere sul quadro di segnalazione dell’operazione sospetta;
• b. informazioni su violazioni sospette o commesse, in particolare gravi violazioni della legislazione applicabile in materia di AML/CFT da parte dell’ente soggetto a vigilanza, segnatamente quando tali violazioni hanno un impatto sulla capacità dell’ente di segnalare operazioni sospette, esiti pertinenti della valutazione del rischio di ML/TF nei settori o, laddove opportuno, nei singoli enti;
• c. qualsiasi informazione relativa ai rischi di ML/TF emergenti all’interno del settore;
• d. informazioni pertinenti raccolte dalle segnalazioni ricevute ai sensi dell’articolo 61, paragrafo 1, della direttiva (UE) 2015/849 su violazioni potenziali o effettive delle disposizioni nazionali di recepimento della direttiva (UE) 2015/849.

Valutazione comune tra le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT e le autorità di vigilanza prudenziale ai sensi dell’articolo 97, paragrafo 6, della direttiva 2013/36/UE

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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