84. NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir jāsniedz finanšu ziņu vākšanas vienībai informācija, kas ir …

NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir jāsniedz finanšu ziņu vākšanas vienībai informācija, kas ir saistīta ar tās uzdevumiem atbilstoši 20. paragrāfam un var iekļaut (bet ne tikai):

• a. informāciju saistībā ar attiecīgiem trūkumiem un nepilnībām, kas ir konstatētas uzraudzītā iestādē, iekļaujot tās, kas var ietekmēt ziņošanas par aizdomīgiem darījumiem struktūru;
• b. informāciju par iespējamiem vai veiktiem pārkāpumiem, it īpaši nopietniem piemērojamo NILL/TFN tiesību aktu pārkāpumiem, kurus izdarījusi uzraudzītā iestāde, un jo īpaši tad, ja šie pārkāpumi ietekmē iestādes spēju ziņot par aizdomīgiem darījumiem, saistītiem sektoru nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas / teroristu finansēšanas riska novērtējuma rezultātiem vai, ja tas ir piemērojams, atsevišķām iestādēm;
• c. jebkuru informāciju saistībā ar jauniem nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas / teroristu finansēšanas riskiem sektorā;
• d. saistīto informāciju, kas ievākta no ziņojumiem, kuri saņemti saskaņā ar Direktīvas (ES) 2015/849 61. panta 1. punktu par potenciāliem vai faktiskiem tādu valsts nosacījumu pārkāpumiem, ar kuriem tiek īstenota Direktīva (ES) 2015/849.

Vispārējs novērtējums starp NILL/TFN un prudenciālajām uzraudzības iestādēm saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 97. panta 6. punktu

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/