4.2 Annak biztosítása , hogy a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynök megfelelő eszközöket hozott létre annak érdekében, hogy megakadályozza a biztosítékkibocsátó által kibocsátott értékpapírok tekintetében az intézmény által megadott határértékek megsértését

Annak biztosítása érdekében, hogy a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynök megfelelő eszközöket alkalmaz, hogy megakadályozza a megadott határértékek me gsértését, a jelen iránymutatás egyéb rendelkezéseinek sérelme nélkül, az

6 MÓDSZER HÁROMSZEREPL ŐS REPO MEGÁLLAPODÁSOK TEKIN TETÉBEN TÖRTÉNŐ ALKA LMAZÁSA FELTÉTELEINEK MEGHATÁROZÁSÁRÓL

intézményeknek gondoskodniuk kell arról, hogy a szolgáltatási megállapodás legalább a következő elemeket tartalmazza:

• a. a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynök által a biztosítékkezelés, - beleértve az értékpapírok átadását is - tekintetében nyújtott szolgáltatások világos leírása;
• b. az intézmény által meghatározott és egy értékpapír - portfólióra valamely adott biztosítékkibocsátó tekintetében alkalmazandó határértékek, valamint ezen határértékek felülvizsgálatának feltételei és a felülvizsgálat gyakorisága;
• c. nyilatkozat, amely megerősíti, hogy a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynök a 13. bekezdéssel összhangban megfelelő eszközöket alkalmaz, hogy biztosítsa a megadott határértékek betartását;
• d. a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynök monitoringrendszerei, beleértve bármely olyan fejleménynek a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynök részéről történő közlését, amely lényeges hatást gyakorolhat arra a képességére, hogy a szolgáltatási megállapodással összhangban – és adott esetben az alkalmazandó jogszabályok és szabályozói előírások betartása mellett – ellássa a feladatait;
• e. a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynök arra vonatkozó kötelezettsége, hogy legalább hetente jelentést nyújtson be az intézménynek a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynök által az intézmény számlájára átvett és/vagy kezelt biztosítékok összegéről és összetételéről;
• f. a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynök arra vonatkozó kötelezettsége, hogy a megadott határértékek megsértésének bekövetkezésekor azonnal jelentést tegyen az intézménynek;
• g. az intézmény vagy jogosult harmadik fél (többek között a választott könyvvizsgáló, az illetékes hatóság vagy az általuk kijelölt harmadik felek) joga annak ellen őrzéséhez, hogy a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynök bevezette és alkalmazza a 13. bekezdés szerinti eszközöket;
• h. az intézmény és a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynök között a megállapodás teljesítése alatt használandó kommunikációs csatornák.

4.2.2 A háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynök által a megadott határértékek betartásának biztosítása érdekében bevezetendő és alkalmazandó eszközök

Azon eszközöknek, amelyeket háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynöknek a megadott határértékek betartásának biztosítása érdekében be kell vezetnie és alkalmaznia kell, a következőket kell magukban foglalniuk:

7 MÓDSZER HÁROMSZEREPL ŐS REPO MEGÁLLAPODÁSOK TEKIN TETÉBEN TÖRTÉNŐ ALKA LMAZÁSA FELTÉTELEINEK MEGHATÁROZÁSÁRÓL

• a. háromszereplős biztosítékkezelést kizárólag a hivatalosan aláírt szolgáltatási megállapodással összhangban végeznek;
• b. a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynökök olyan kontrollkörnyezetet hoztak létre, amely a megadott határértékekre vonatkozó minden közlés tekintetében biztosítja, hogy ezeket a határértékeket az intézmény hivatalosan engedélyezze, ezek felvitelére és fel d olgozására pontosan, kellő időben és kizárólag egyszer kerüljön sor a biztosítékkezelési rendszerben;
• c. a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynökök olyan kontrollkörnyezetet hoztak létre, amely biztosítja, hogy a biztosítékokat védjék, aktívan monitorozzák, az ezek árképzési értékeket megfelelően, kellő időben rögzítsék;
• d. a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynökök olyan kontrollkörnyezetet hoztak létre, amely biztosítja a megadott határértékek esetleges megsértésének (megsértéseinek) kellő időben történő felderítését;
• e. a biztosítékként használt értékpapírok valamely kitettség fedezéséhez való allokálásakor a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynök rendszerei biztosítják, hogy azok piaci értéke soha ne sértsen semely megadott határértéket és/vagy kizárást. Abban az esetben, ha az intézmény által megadott, felülvizsgált határértékeket operatív problémák miatt nem megfelelően alkalmazzák, a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynöknek kellő időben értesítenie kell az intézményt;
• f. a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynökök számára a szerződésben elő kell írni a megadott határértékek betartását, és annak biztosítását, hogy a biztosítékkibocsátók és az értékpapírok 4.3.1. szakaszban említett elfogadhatósági profiljait a szolgáltatási megállapodás keretében az intézmény és a biztosítéknyújtó által szolgáltatott információk alapján ellenőrizni lehessen.

Az intézményeknek legalább évente megfelelő szintű bizonyosságot kell szereznie írásbeli nyilatkozat formájában arra vonatkozóan, hogy a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynök betartja a szolgáltatási megállapodással összhangban bevezetett eszközöket.