4.2 Overenie skutočnosti, či tripartitný agent zaviedol primerané ochranné opatrenia, aby sa predišlo porušovaniu limitov, ktoré inštitúcia stanovila pre cenné papiere emitované emitentom kolaterálu

Na účely overenia skutočnosti, či tripartitný agent zaviedol primerané ochranné opatrenia s cieľom predísť porušovaniu stanovených limitov, a bez toho, aby boli dotknuté iné ustanovenia v týchto usmerneniach, by inštitúcie mali zabezpečiť, aby sa v zmluve

• o službách uvádzali aspoň tieto prvky:
• a. jasný opis služieb, ktoré tripartitný agent poskytuje v súvislosti s riadením kolaterálu vrátane dodania cenných papierov,
• b. limity, ktoré uviedla inštitúcia a ktoré sa uplatňujú na portfólio cenných papierov v súvislosti s daným emitentom kolaterálu, ako aj podmienky na ich revíziu a frekvencia revidovania,
• c. vyhlásenie potvrdzujúce, že tripartitný agent zaviedol primerané ochranné opatrenia v súlade s bodom 13 s cieľom zabezpečiť dodržiavanie stanovených limitov, V SÚVISLOSTI S TROJSTRANNÝMI REPO T RANSAKCIAMI UVEDENÉH O V ČLÁNKU 403 ODS. 3 NARIADENIA O KAPITÁLOVÝCH POŽIADAVKÁCH
• d. monitorovacie systémy tripartitného agenta vrátane postupov tripartitného agenta na oznamovanie akéhokoľvek vývoja, ktorý môže mať závažný vplyv na jeho schopnosť účinne vykonávať jeho funkcie v súlade so zmluvou o služ bách a v príslušných prípadoch v súlade s platnými právnymi predpismi a regulačnými požiadavkami,
• e. povinnosť tripartitného agenta predkladať inštitúcii aspoň raz za týždeň správy
• o hodnote a zložení kolaterálu, ktorý tripartitný agent prijal a/alebo riadi na účet inštitúcie,
• f. povinnosť tripartitného agenta bezodkladne oznámiť inštitúcii porušenie stanovených limitov,
• g. právo inštitúcie alebo legitímnej tretej strany (okrem iného štatutárny audítor, príslušný orgán alebo nimi určené tretie strany) overiť, že tripartitný agent zaviedol ochranné opatrenia v súlade s bodom 13 usmernení,
• h. komunikačné kanály, ktoré sa majú počas plnenia zmluvy používať medzi inštitúciou a tripartitným agentom.

4.2.2 Ochranné opatrenia, ktoré má tripartitný agent zaviesť na zabezpečenie dodržiavania stanovených limitov

Ochranné opatrenia, ktoré má tripartitný agent zaviesť na zabezpečenie dodržiavania stanovených limitov, majú zahŕňať tieto opatrenia:

• a. trojstranné riadenie kolaterálu sa vykonáva len v súlade s riadne podpísanou zmluvou
• o s lužbách,
• b. tripartitní agenti zriadili kontrolné prostredie, ktorým sa v prípade každej komunikácie týkajúcej sa stanovených limitov zabezpečuje, že tieto limity sú riadne schválené inštitúciou a sú v ich systéme riadenia kolaterálu správne vložené a spracov ané včas a iba raz,
• c. tripartitní agenti zriadili kontrolné prostredie, ktorým sa zabezpečuje, že kolaterál je chránený, aktívne monitorovaný a cenové hodnoty sú riadne a včas zaznamenávané,
• d. tripartitní agenti zriadili kontrolné prostredie, ktorým sa zabezpečuje včasné zisťovanie možného porušovania stanovených limitov,
• e. pri prideľovaní kolaterálov na krytie expozície sa systémami tripartitných agentov zabezpečuje, že ich trhová hodnota neporuší nijaké stanovené limity a/alebo vylúčenia. V prípade, ak z dôvodu prevádzkových problémov príde k nenáležitému uplatneniu revidovaných limitov stanovených inštitúciou, tripartitný agent to bezodkladne oznámi inštitúcii,
• f. od tripartitných agentov by sa malo zmluvne vyžadovať, aby dodržiavali stanovené limity a zabezpečili, aby profily oprávnenosti emitentov kolaterálu a cenných papierov uvedené v oddiele 4.3.1 bolo možné overiť na základe informácií, ktoré inštitúcia a poskytovateľ kolaterálu uviedli na základe zmluvy o službách.

Inštitúcie by mali aspoň raz ročne získať p rimerané uistenie vo forme písomného vyhlásenia, že tripartitný agent dodržiava ochranné opatrenia zavedené v súlade so zmluvou o službách.