80. Inoltre, nelle situazioni in cui l’ente è esposto a maggiori rischi di ML/TF, le autorità di …

Inoltre, nelle situazioni in cui l’ente è esposto a maggiori rischi di ML/TF, le autorità di vigilanza prudenziale dovrebbero, laddove opportuno, richiedere all’unità di informazione finanziaria informazioni pertinenti per il loro processo di revisione e valutazione prudenziale (SREP) che possono includere, tra l’altro, informazioni provenienti dalle tipologie e dall’analisi dei rischi su transazioni e rapporti di tipo operativo che potrebbero essere rilevanti per l’analisi del modello di business.

(¹³ ) Orientamenti dell’ABE riveduti sulle procedure e sulle metodologie comuni per il processo di revisione e valutazione prudenziale (SREP) e sulle prove di stress di vigilanza che modificano l’orientamento ABE/GL/2014/13 del 19 dicembre 2014 (ABE/GL/2018/03). (¹⁴ ) Carenze rilevanti come definite nella norma tecnica di regolamentazione ai sensi dell’articolo 9 bis del regolamento (UE) n. 1093/2010. Autorità di vigilanza in materia di AML/CFT

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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