+1. IEDAĻA Vispārīgi noteikumi
---+19. pants Klienta uzticamības pārbaudes pasākumu piemērošana
------+Article 19 1
------+Article 19 2
------+Article 19 3
------+Article 19 4
------+Article 19 5
------+Article 19 6
------+Article 19 7
------+Article 19 8
------+Article 19 9
------+Article 19 10
---+20. pants Klienta uzticamības pārbaudes pasākumi
------+Article 20 1
------+Article 20 2
------+Article 20 3
------+Article 20 4
---+21. pants Nespēja izpildīt prasību piemērot klienta uzticamības pārbaudes pasākumus
------+Article 21 1
------+Article 21 2
------+Article 21 3
------+Article 21 4
---+22. pants Klientu un faktisko īpašnieku identitātes noteikšana un pārbaude
------+Article 22 1
------+Article 22 2
------+Article 22 3
------+Article 22 4
------+Article 22 5
------+Article 22 6
------+Article 22 7
---+23. pants Klienta un faktiskā īpašnieka identitātes pārbaudes laiks
------+Article 23 1
------+Article 23 2
------+Article 23 3
------+Article 23 4
---+24. pants Ziņošana par neatbilstībām ar faktisko īpašnieku reģistros ietverto informāciju
------+Article 24 1
------+Article 24 2
------+Article 24 3
------+Article 24 4
---+25. pants Darījuma attiecību vai gadījuma rakstura darījuma nolūka un paredzamās būtības noteikšana
------+Article 25 (a)
------+Article 25 (b)
------+Article 25 (c)
------+Article 25 (d)
------+Article 25 (e)
------+Article 25 2
---+26. pants Darījuma attiecību pastāvīga uzraudzība un klientu veikto darījumu uzraudzība
------+Article 26 1
------+Article 26 2
------+Article 26 3
------+Article 26 4
------+Article 26 5
---+27. pants Pagaidu pasākumi attiecībā uz klientiem, kuriem piemēro ANO finanšu sankcijas
------+Article 27 1
------+Article 27 2
---+28. pants Regulatīvie tehniskie standarti attiecībā uz klienta uzticamības pārbaudes veikšanai nepieciešamo informāciju
------+Article 28 1
------+Article 28 2
------+Article 28 3
------+Article 28 4

1. IEDAĻA Vispārīgi noteikumi

1. IEDAĻA Vispārīgi noteikumi

1. Pārskats

,
19. pants Klienta uzticamības pārbaudes pasākumu piemērošana -
20. pants Klienta uzticamības pārbaudes pasākumi -
21. pants Nespēja izpildīt prasību piemērot klienta uzticamības pārbaudes pasākumus -
22. pants Klientu un faktisko īpašnieku identitātes noteikšana un pārbaude -
23. pants Klienta un faktiskā īpašnieka identitātes pārbaudes laiks -
24. pants Ziņošana par neatbilstībām ar faktisko īpašnieku reģistros ietverto informāciju -
25. pants Darījuma attiecību vai gadījuma rakstura darījuma nolūka un paredzamās būtības noteikšana

25. pants

Darījuma attiecību vai gadījuma rakstura darījuma nolūka un paredzamās būtības noteikšana

Pirms darījuma attiecību sākšanas vai gadījuma rakstura darījuma veikšanas atbildīgais subjekts pārliecinās, ka tas izprot tā mērķi un paredzamo būtību. Šajā nolūkā atbildīgais subjekts vajadzības gadījumā iegūst informāciju par:

a) 

gadījuma darījuma vai darījumu attiecību nolūku un ekonomisko pamatojumu;

b) 

paredzamo darbību aplēsto summu;

c) 

līdzekļu izcelsmi;

d) 

līdzekļu galamērķi;

e) 

klienta uzņēmējdarbību vai nodarbošanos.

Šā panta pirmās daļas a) punkta nolūkos atbildīgie subjekti, uz kuriem attiecas 74. pants, vāc informāciju, lai noteiktu, vai minētajā pantā minētais lielas vērtības preču paredzētais izmantojums ir komerciāliem vai nekomerciāliem nolūkiem.
26. pants Darījuma attiecību pastāvīga uzraudzība un klientu veikto darījumu uzraudzība -
27. pants Pagaidu pasākumi attiecībā uz klientiem, kuriem piemēro ANO finanšu sankcijas -
28. pants Regulatīvie tehniskie standarti attiecībā uz klienta uzticamības pārbaudes veikšanai nepieciešamo informāciju -

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti