+III NODAĻA KLIENTU UZTICAMĪBAS PĀRBAUDE
---+1. IEDAĻA Vispārīgi noteikumi
------+19. pants Klienta uzticamības pārbaudes pasākumu piemērošana
---------+Article 19 1
---------+Article 19 2
---------+Article 19 3
---------+Article 19 4
---------+Article 19 5
---------+Article 19 6
---------+Article 19 7
---------+Article 19 8
---------+Article 19 9
---------+Article 19 10
------+20. pants Klienta uzticamības pārbaudes pasākumi
---------+Article 20 1
---------+Article 20 2
---------+Article 20 3
---------+Article 20 4
------+21. pants Nespēja izpildīt prasību piemērot klienta uzticamības pārbaudes pasākumus
---------+Article 21 1
---------+Article 21 2
---------+Article 21 3
---------+Article 21 4
------+22. pants Klientu un faktisko īpašnieku identitātes noteikšana un pārbaude
---------+Article 22 1
---------+Article 22 2
---------+Article 22 3
---------+Article 22 4
---------+Article 22 5
---------+Article 22 6
---------+Article 22 7
------+23. pants Klienta un faktiskā īpašnieka identitātes pārbaudes laiks
---------+Article 23 1
---------+Article 23 2
---------+Article 23 3
---------+Article 23 4
------+24. pants Ziņošana par neatbilstībām ar faktisko īpašnieku reģistros ietverto informāciju
---------+Article 24 1
---------+Article 24 2
---------+Article 24 3
---------+Article 24 4
------+25. pants Darījuma attiecību vai gadījuma rakstura darījuma nolūka un paredzamās būtības noteikšana
---------+Article 25 (a)
---------+Article 25 (b)
---------+Article 25 (c)
---------+Article 25 (d)
---------+Article 25 (e)
---------+Article 25 2
------+26. pants Darījuma attiecību pastāvīga uzraudzība un klientu veikto darījumu uzraudzība
---------+Article 26 1
---------+Article 26 2
---------+Article 26 3
---------+Article 26 4
---------+Article 26 5
------+27. pants Pagaidu pasākumi attiecībā uz klientiem, kuriem piemēro ANO finanšu sankcijas
---------+Article 27 1
---------+Article 27 2
------+28. pants Regulatīvie tehniskie standarti attiecībā uz klienta uzticamības pārbaudes veikšanai nepieciešamo informāciju
---------+Article 28 1
---------+Article 28 2
---------+Article 28 3
---------+Article 28 4
---+2. IEDAĻA Trešo valstu politika un nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas apdraudējumi no valstīm ārpus Savienības
------+29. pants To trešo valstu noteikšana, kuru NILL/TFN valsts režīmā ir būtiskas stratēģiskas nepilnības
---------+Article 29 1
---------+Article 29 2
---------+Article 29 3
---------+Article 29 4
---------+Article 29 5
---------+Article 29 6
---------+Article 29 7
------+30. pants To trešo valstu noteikšana, kuru NILL/TFN valsts režīmā ir atbilstības nepilnības
---------+Article 30 1
---------+Article 30 2
---------+Article 30 3
---------+Article 30 4
---------+Article 30 5
------+31. pants To trešo valstu noteikšana, kuras rada konkrētu un nopietnu apdraudējumu Savienības finanšu sistēmai
---------+Article 31 1
---------+Article 31 2
---------+Article 31 3
---------+Article 31 4
---------+Article 31 5
---------+Article 31 6
---------+Article 31 7
---------+Article 31 8
---------+Article 31 9
------+32. pants Pamatnostādnes par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas riskiem, tendencēm un metodēm
---------+Article 32 1
---------+Article 32 2
---------+Article 32 3
---+3. IEDAĻA Vienkāršota uzticamības pārbaude
------+33. pants Vienkāršotas uzticamības pārbaudes pasākumi
---------+Article 33 1
---------+Article 33 2
---------+Article 33 3
---------+Article 33 4
---------+Article 33 5
---+4. IEDAĻA Paplašināta uzticamības pārbaude
------+34. pants Paplašinātas uzticamības pārbaudes pasākumu piemērošanas joma
---------+Article 34 1
---------+Article 34 2
---------+Article 34 3
---------+Article 34 4
---------+Article 34 5
---------+Article 34 6
---------+Article 34 7
---------+Article 34 8
------+35. pants Pretpasākumi nolūkā mazināt nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas apdraudējumus no valstīm ārpus Savienības
---------+Article 35 (a)
---------+Article 35 (b)
------+36. pants Īpaši paplašinātas uzticamības pārbaudes pasākumi pārrobežu korespondentattiecībām
---------+Article 36 (a)
---------+Article 36 (b)
---------+Article 36 (c)
---------+Article 36 (d)
---------+Article 36 (e)
---------+Article 36 2
------+37. pants Īpaši paplašinātas uzticamības pārbaudes pasākumi pārrobežu korespondentattiecībām attiecībā uz kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem
---------+Article 37 1
---------+Article 37 2
---------+Article 37 3
------+38. pants Īpaši pasākumi attiecībā uz atsevišķām trešo valstu respondentiestādēm
---------+Article 38 1
---------+Article 38 2
---------+Article 38 3
---------+Article 38 4
---------+Article 38 5
---------+Article 38 6
---------+Article 38 7
------+39. pants Aizliegums veidot korespondentattiecības ar čaulas iestādēm
---------+Article 39 1
---------+Article 39 2
------+40. pants Pasākumi risku mazināšanai attiecībā uz darījumiem ar pašuzturētu adresi
---------+Article 40 1
---------+Article 40 2
------+41. pants Īpaši noteikumi par pieteikumu iesniedzējiem uzturēšanās tiesību iegūšanas ieguldījumu shēmās
------+42. pants Īpaši noteikumi par►C1politiski nozīmīgām personām◄
---------+Article 42 1
---------+Article 42 2
------+43. pants Svarīgu publisku amatu saraksts
---------+Article 43 1
---------+Article 43 2
---------+Article 43 3
---------+Article 43 4
---------+Article 43 5
------+44. pants ►C1Politiski nozīmīgas personas◄, kas ir apdrošināšanas polišu labuma guvējas
---------+Article 44 (a)
---------+Article 44 (b)
------+45. pants Pasākumi attiecībā uz►C1personām◄, kuras vairs nav►C1politiski nozīmīgas◄
---------+Article 45 1
---------+Article 45 2
---------+Article 45 3
------+46. pants ►C1Politiski nozīmīgu personu◄ģimenes locekļi un personas, par kurām ir zināms, ka tās ir ar viņiem cieši saistītas
---+5. IEDAĻA Īpaši klienta uzticamības pārbaudes pasākumi
------+47. pants Specifikācijas dzīvības apdrošināšanai un citai uzkrājošai apdrošināšanai
---------+Article 47 (a)
---------+Article 47 (b)
---------+Article 47 2
---+6. IEDAĻA Paļaušanās uz citu atbildīgo subjektu veikto klienta uzticamības pārbaudi
------+48. pants Vispārīgi noteikumi par paļaušanos uz citiem atbildīgajiem subjektiem
---------+Article 48 1
---------+Article 48 2
---------+Article 48 3
---------+Article 48 4
------+49. pants Paļaušanās uz citu atbildīgo subjektu
---------+Article 49 1
---------+Article 49 2
---------+Article 49 3
---------+Article 49 4
---------+Article 49 5
------+50. pants Pamatnostādnes par paļaušanos uz citu atbildīgo subjektu
---------+Article 50 (a)
---------+Article 50 (b)
---------+Article 50 (c)
|
III NODAĻA KLIENTU UZTICAMĪBAS PĀRBAUDE
III NODAĻA KLIENTU UZTICAMĪBAS PĀRBAUDE
1. Pārskats
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
|