+SECTION 4 Enhanced due diligence
---+Άρθρο 34 Πεδίο εφαρμογής των μέτρων αυξημένης δέουσας επιμέλειας
------+Άρθρο 34 1
------+Άρθρο 34 2
------+Άρθρο 34 3
------+Άρθρο 34 4
------+Άρθρο 34 5
------+Άρθρο 34 6
------+Άρθρο 34 7
------+Άρθρο 34 8
---+Άρθρο 35 Αντίμετρα για τον μετριασμό των απειλών της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας που προέρχονται από χώρες εκτός της Ένωσης
------+Article 35 (a)
------+Article 35 (b)
---+Άρθρο 36 Ειδικά μέτρα αυξημένης δέουσας επιμέλειας για διασυνοριακές σχέσεις ανταπόκρισης
------+Article 36 (a)
------+Article 36 (b)
------+Article 36 (c)
------+Article 36 (d)
------+Article 36 (e)
------+Άρθρο 36 2
---+Άρθρο 37 Ειδικά μέτρα αυξημένης δέουσας επιμέλειας για διασυνοριακές σχέσεις ανταπόκρισης για παρόχους υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων
------+Άρθρο 37 1
------+Άρθρο 37 2
------+Άρθρο 37 3
---+Άρθρο 38 Ειδικά μέτρα για μεμονωμένα ιδρύματα-πελατών τρίτων χωρών
------+Άρθρο 38 1
------+Άρθρο 38 2
------+Άρθρο 38 3
------+Άρθρο 38 4
------+Άρθρο 38 5
------+Άρθρο 38 6
------+Άρθρο 38 7
---+Άρθρο 39 Απαγόρευση των σχέσεων ανταπόκρισης με εικονικά ιδρύματα ή οργανισμούς
------+Άρθρο 39 1
------+Άρθρο 39 2
---+Άρθρο 40 Μέτρα για τον μετριασμό των κινδύνων που αφορούν συναλλαγές με αυτοφιλοξενούμενη διεύθυνση
------+Άρθρο 40 1
------+Άρθρο 40 2
---+Άρθρο 41 Ειδικές διατάξεις σχετικά με αιτούντες άδεια διαμονής μέσω επενδυτικών προγραμμάτων
---+Άρθρο 42 Ειδικές διατάξεις αναφορικά με τα πολιτικώς εκτεθειμένα πρόσωπα
------+Άρθρο 42 1
------+Άρθρο 42 2
---+Άρθρο 43 Κατάλογος σημαντικών δημόσιων λειτουργημάτων
------+Άρθρο 43 1
------+Άρθρο 43 2
------+Άρθρο 43 3
------+Άρθρο 43 4
------+Άρθρο 43 5
---+Άρθρο 44 Πολιτικώς εκτεθειμένα πρόσωπα που είναι δικαιούχοι ασφαλιστήριων συμβολαίων
------+Article 44 (a)
------+Article 44 (b)
---+Άρθρο 45 Μέτρα για πρόσωπα που παύουν να είναι πολιτικώς εκτεθειμένα πρόσωπα
------+Άρθρο 45 1
------+Άρθρο 45 2
------+Άρθρο 45 3
---+Άρθρο 46 Στενοί συγγενείς και πρόσωπα γνωστά ως στενοί συνεργάτες πολιτικώς εκτεθειμένων προσώπων

SECTION 4 Enhanced due diligence

SECTION 4 Enhanced due diligence

1. Επισκόπηση

,
Τίτλος Κανονισμός
Άρθρο 34 Πεδίο εφαρμογής των μέτρων αυξημένης δέουσας επιμέλειας
Άρθρο 35 Αντίμετρα για τον μετριασμό των απειλών της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας που προέρχονται από χώρες εκτός της Ένωσης

Για τους σκοπούς των άρθρων 29 και 31, η Επιτροπή δύναται να επιλέξει μεταξύ των ακόλουθων αντιμέτρων:

Άρθρο 36 Ειδικά μέτρα αυξημένης δέουσας επιμέλειας για διασυνοριακές σχέσεις ανταπόκρισης

Όσον αφορά τις διασυνοριακές σχέσεις ανταπόκρισης, συμπεριλαμβανομένων των καθιερωμένων σχέσεων για συναλλαγές τίτλων ή μεταφορές χρηματικών ποσών, οι οποίες αφορούν την εκτέλεση πληρωμών με ίδρυμα-πελάτη από τρίτη χώρα, εκτός από τα μέτρα δέουσας επιμέλειας ως προς τον πελάτη που προβλέπονται στο άρθρο 20, τα πιστωτικά ιδρύματα και οι χρηματοπιστωτικοί οργανισμοί, όταν συνάπτουν επιχειρηματική σχέση, οφείλουν:

Άρθρο 37 Ειδικά μέτρα αυξημένης δέουσας επιμέλειας για διασυνοριακές σχέσεις ανταπόκρισης για παρόχους υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων
Άρθρο 38 Ειδικά μέτρα για μεμονωμένα ιδρύματα-πελατών τρίτων χωρών
Άρθρο 39 Απαγόρευση των σχέσεων ανταπόκρισης με εικονικά ιδρύματα ή οργανισμούς
Άρθρο 40 Μέτρα για τον μετριασμό των κινδύνων που αφορούν συναλλαγές με αυτοφιλοξενούμενη διεύθυνση
Άρθρο 41 Ειδικές διατάξεις σχετικά με αιτούντες άδεια διαμονής μέσω επενδυτικών προγραμμάτων

Άρθρο 41

Ειδικές διατάξεις σχετικά με αιτούντες άδεια διαμονής μέσω επενδυτικών προγραμμάτων

Επιπλέον των μέτρων δέουσας επιμέλειας ως προς τον πελάτη που προβλέπονται στο άρθρο 20, όσον αφορά πελάτες που είναι υπήκοοι τρίτων χωρών και βρίσκονται σε διαδικασία αίτησης για την απόκτηση δικαιωμάτων διαμονής σε κράτος μέλος ως αντάλλαγμα για κάθε είδους επένδυση, συμπεριλαμβανομένων των μεταβιβάσεων, της αγοράς ή της ενοικίασης ακινήτων, των επενδύσεων σε κρατικά ομόλογα, των επενδύσεων σε εταιρικές οντότητες, της δωρεάς ή της χρηματοδότησης δραστηριότητας που συμβάλλει στο δημόσιο συμφέρον και των συνεισφορών στον κρατικό προϋπολογισμό, οι υπόχρεες οντότητες εφαρμόζουν, κατ’ ελάχιστον, μέτρα αυξημένης δέουσας επιμέλειας, όπως ορίζονται στο άρθρο 34 παράγραφος 4 στοιχεία α), γ), ε) και στ).

Άρθρο 42 Ειδικές διατάξεις αναφορικά με τα πολιτικώς εκτεθειμένα πρόσωπα
Άρθρο 43 Κατάλογος σημαντικών δημόσιων λειτουργημάτων
Άρθρο 44 Πολιτικώς εκτεθειμένα πρόσωπα που είναι δικαιούχοι ασφαλιστήριων συμβολαίων

Οι υπόχρεες οντότητες λαμβάνουν εύλογα μέτρα προκειμένου να διαπιστώσουν αν ο δικαιούχος ασφαλιστήριου συμβολαίου ζωής ή άλλου ασφαλιστήριου συμβολαίου με επενδυτικό σκοπό ή, κατά περίπτωση, ο πραγματικός δικαιούχος του δικαιούχου είναι πολιτικώς εκτεθειμένο πρόσωπο. Τα μέτρα αυτά λαμβάνονται το αργότερο κατά τον χρόνο της πληρωμής ή κατά τον χρόνο της εκχώρησης, εν όλω ή εν μέρει, του ασφαλιστήριου συμβολαίου. Όταν εντοπίζονται υψηλότεροι κίνδυνοι, επιπλέον της εφαρμογής των μέτρων δέουσας επιμέλειας ως προς τον πελάτη που προβλέπονται στο άρθρο 20, οι υπόχρεες οντότητες:

Άρθρο 45 Μέτρα για πρόσωπα που παύουν να είναι πολιτικώς εκτεθειμένα πρόσωπα
Άρθρο 46 Στενοί συγγενείς και πρόσωπα γνωστά ως στενοί συνεργάτες πολιτικώς εκτεθειμένων προσώπων

Άρθρο 46

Στενοί συγγενείς και πρόσωπα γνωστά ως στενοί συνεργάτες πολιτικώς εκτεθειμένων προσώπων

Τα μέτρα που αναφέρονται στα άρθρα 42, 44 και 45 εφαρμόζονται επίσης στους στενούς συγγενείς ή στα πρόσωπα που είναι γνωστά ως στενοί συνεργάτες των πολιτικώς εκτεθειμένων προσώπων.

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις
Πηγή Απαίτηση

3. Σχετικά πρότυπα

Πρότυπα
Πηγή Απαίτηση