+ODDIEL 4 Zvýšená náležitá starostlivosť
---+Článok 34 Rozsah uplatňovania opatrení zvýšenej náležitej starostlivosti
------+Článok 34 1
------+Článok 34 2
------+Článok 34 3
------+Článok 34 4
------+Článok 34 5
------+Článok 34 6
------+Článok 34 7
------+Článok 34 8
---+Článok 35 Protiopatrenia na zmiernenie hrozieb prania špinavých peňazí a financovania terorizmu pochádzajúcich z krajín mimo Únie
------+Článok 35 a)
------+Článok 35 b)
---+Článok 36 Osobitné opatrenia zvýšenej náležitej starostlivosti v prípade cezhraničných korešpondenčných vzťahov
------+Článok 36 a)
------+Článok 36 b)
------+Článok 36 c)
------+Článok 36 d)
------+Článok 36 e)
------+Článok 36 2
---+Článok 37 Osobitné opatrenia zvýšenej náležitej starostlivosti v prípade cezhraničných korešpondenčných vzťahov, pokiaľ ide o poskytovateľov služieb kryptoaktív
------+Článok 37 1
------+Článok 37 2
------+Článok 37 3
---+Článok 38 Osobitné opatrenia v prípade jednotlivých respondentských inštitúcií z tretích krajín
------+Článok 38 1
------+Článok 38 2
------+Článok 38 3
------+Článok 38 4
------+Článok 38 5
------+Článok 38 6
------+Článok 38 7
---+Článok 39 Zákaz korešpondenčných vzťahov s fiktívnymi inštitúciami
------+Článok 39 1
------+Článok 39 2
---+Článok 40 Opatrenia na zmiernenie rizík v súvislosti s transakciami so samohosťovanými adresami
------+Článok 40 1
------+Článok 40 2
---+Článok 41 Osobitné ustanovenia týkajúce sa žiadateľov o pobyt v rámci investičných režimov
---+Článok 42 Osobitné ustanovenia týkajúce sa politicky exponovaných osôb
------+Článok 42 1
------+Článok 42 2
---+Článok 43 Zoznam významných verejných funkcií
------+Článok 43 1
------+Článok 43 2
------+Článok 43 3
------+Článok 43 4
------+Článok 43 5
---+Článok 44 Politicky exponované osoby, ktoré sú oprávnenými osobami poistných zmlúv
------+Článok 44 a)
------+Článok 44 b)
---+Článok 45 Opatrenia pre osoby, ktoré prestanú byť politicky exponovanými osobami
------+Článok 45 1
------+Článok 45 2
------+Článok 45 3
---+Článok 46 Rodinní príslušníci a osoby známe ako blízke osoby politicky exponovaných osôb

ODDIEL 4 Zvýšená náležitá starostlivosť

ODDIEL 4 Zvýšená náležitá starostlivosť

1. Prehľad

,
Článok 34 Rozsah uplatňovania opatrení zvýšenej náležitej starostlivosti -
Článok 35 Protiopatrenia na zmiernenie hrozieb prania špinavých peňazí a financovania terorizmu pochádzajúcich z krajín mimo Únie

Na účely článkov 29 a 31 Komisia môže vybrať niektoré z týchto protiopatrení:
Článok 36 Osobitné opatrenia zvýšenej náležitej starostlivosti v prípade cezhraničných korešpondenčných vzťahov

V oblasti cezhraničných korešpondenčných vzťahov vrátane vzťahov založených na účely transakcií s cennými papiermi alebo prevodov finančných prostriedkov, ktoré zahŕňajú vykonávanie platieb s respondentskou inštitúciou z tretej krajiny, sa od úverových inštitúcií a finančných inštitúcií popri opatreniach náležitej starostlivosti vo vzťahu ku klientovi stanovených v článku 20 vyžaduje, aby pri nadviazaní obchodného vzťahu:
Článok 37 Osobitné opatrenia zvýšenej náležitej starostlivosti v prípade cezhraničných korešpondenčných vzťahov, pokiaľ ide o poskytovateľov služieb kryptoaktív -
Článok 38 Osobitné opatrenia v prípade jednotlivých respondentských inštitúcií z tretích krajín -
Článok 39 Zákaz korešpondenčných vzťahov s fiktívnymi inštitúciami -
Článok 40 Opatrenia na zmiernenie rizík v súvislosti s transakciami so samohosťovanými adresami -
Článok 41 Osobitné ustanovenia týkajúce sa žiadateľov o pobyt v rámci investičných režimov

Článok 41

Osobitné ustanovenia týkajúce sa žiadateľov o pobyt v rámci investičných režimov

Popri opatreniach náležitej starostlivosti vo vzťahu ku klientovi stanovených v článku 20 uplatňujú povinné subjekty, pokiaľ ide o klientov, ktorí sú štátnymi príslušníkmi tretích krajín a ktorí sú v procese žiadania o právo na pobyt v členskom štáte výmenou za akýkoľvek druh investícií vrátane prevodov, nákupu alebo prenájmu nehnuteľností, investícií do štátnych dlhopisov, investícií do podnikateľských subjektov, poskytnutia daru alebo dotovania verejnoprospešnej činnosti a príspevkov do štátneho rozpočtu, aspoň opatrenia zvýšenej náležitej starostlivosti stanovené v článku 34 ods. 4 písm. a), c), e) a f).
Článok 42 Osobitné ustanovenia týkajúce sa politicky exponovaných osôb -
Článok 43 Zoznam významných verejných funkcií -
Článok 44 Politicky exponované osoby, ktoré sú oprávnenými osobami poistných zmlúv

Povinné subjekty prijímajú primerané opatrenia na určenie toho, či oprávnené osoby zmluvy o životnom poistení alebo inom investičnom poistení, resp. v relevantných prípadoch koneční užívatelia výhod oprávnenej osoby poistnej zmluvy, sú politicky exponovanými osobami. Uvedené opatrenia sa prijímajú najneskôr v čase vyplatenia alebo v čase úplného alebo čiastočného postúpenia poistnej zmluvy. V prípadoch, keď sa určili vyššie riziká, povinné subjekty popri uplatňovaní opatrení náležitej starostlivosti vo vzťahu ku klientovi stanovených v článku 20:
Článok 45 Opatrenia pre osoby, ktoré prestanú byť politicky exponovanými osobami -
Článok 46 Rodinní príslušníci a osoby známe ako blízke osoby politicky exponovaných osôb

Článok 46

Rodinní príslušníci a osoby známe ako blízke osoby politicky exponovaných osôb

Opatrenia uvedené v článkoch 42, 44 a 45 sa vzťahujú aj na rodinných príslušníkov alebo na osoby známe ako blízke osoby politicky exponovaných osôb.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy