21. Lai piemērotu proporcionalitātes principu un nodrošinātu Direktīvā 2013/36/ES un Direktīvā …

Lai piemērotu proporcionalitātes principu un nodrošinātu Direktīvā 2013/36/ES un Direktīvā 2014/65/ES noteikto pārvaldības prasību pienācīgu īstenošanu, kas ir sīkāk izklāstīta šajās pamatnostādnēs, iestādēm un kompetentajām iestādēm ir jāņem vērā šādi kritēriji:

• a. iestādes lielums bilances kopsummas izteiksmē, klienta turētie vai pārvaldītie aktīvi un/vai iestādes vai tās meitasuzņēmumu apstrādāto darījumu apjoms prudenciālās konsolidācijas jomā;
• b. iestādes juridiskā forma, tostarp tas, vai iestāde ir vai nav daļa no grupas, un, ja ir, tad grupas proporcionalitātes novērtējums;
• c. vai iestāde ir iekļauta biržas sarakstā;
• d. iestādes apstiprināto darbību un sniegto pakalpojumu veids (sk. arī Direktīvas 2013/36/ES 1. pielikumu un Direktīvas 2014/65/ES 1. pielikumu);
• e. iestādes ģeogrāfiskā klātbūtne un darbības apmērs katrā jurisdikcijā;
• f. pamatā esošais uzņēmējdarbības modelis un stratēģija, uzņēmējdarbības raksturs un sarežģītība un iestādes organizatoriskā struktūra;
• g. iestādes riska stratēģija, vēlme uzņemties risku un faktiskais riska profils, ņemot vērā arī kapitāla pietiekamības gada novērtējuma rezultātu;
• h. atļauja iestādēm attiecīgā gadījumā izmantot iekšējos modeļus kapitāla prasību mērīšanai;
• i. klientu veids⁷ ; un
• j. iestādes piedāvāto produktu, līgumu vai instrumentu raksturs un sarežģītība.

⁷ Klients ir definēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 9. apakšpunktā, profesionāls klients — 4 . panta 1. punkta 10. apakšpunktā, bet privātais klients — 4. panta 1. punkta 11. apakšpunktā. Direktīvas 2014/65/ES 103. apsvērumā ir arī noteikts, ka ir jāuzskata, ka atbilstīgs darījumu partneris rīkojas kā klients, kā aprakstīts minētās direktīvas 30. pantā.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/