III pielikums. Amatpersonu sākotnējās iecelšanas dokumentēšanas elementi

1.1 Personas dati, tostarp pilns vārds, uzvārds dzimšanas brīdī, ja tas atšķiras, dzimums, dzimšanas vieta un datums, adrese un kontaktinformācija, valstspiederība un personas kods vai personas apliecības vai līdzvērtīga dokumenta kopija.

1.2 Sīkāka informācija par amatu, attiecībā uz kuru tiek prasīts novērtējums, neatkarīgi no tā, vai vadības struktūras amats ir vai nav izpildvaras amats, vai arī amats ir paredzēts personai, kas veic pamatfunkcijas. Šajā informācijā jāiekļauj arī šādas ziņas:

• a. attiecīgā gadījumā — vēstule par iecelšanu amatā, līgums, darba piedāvājums vai to projekts;
• b. visi saistītie valdes protokoli vai piemērotības novērtējuma ziņojums/dokuments;
• c. plānotais pilnvaru sākuma datums un ilgums;
• d. paredzamais atvēlētais laiks amatam, kā attiecīgā persona to apstiprinājusi;
• e. personas galveno pienākumu un atbildības apraksts;
• f. ja persona kādu aizstāj, šīs personas vārds un uzvārds.

1.3 Atsauces personu saraksts, tostarp kontaktinformācija, vēlams par darba devējiem banku vai finanšu nozarē, tostarp pilns vārds, iestāde, amats, tālruņa numurs, e - pasta adrese, profesionālo attiecību veids un tas, vai ar šo personu pastāv cita veida attiecības, izņemot profesionālās.

2.1 Jāsniedz šāda informācija:

• a. sīka informācija par iestādes veiktā indivīda piemērotības novērtējuma rezultātiem, piemēram, attiecīgās valdes protokoli vai piemērotības novērtējuma ziņojums/dokumenti, kuros ietverts veiktā novērtējuma rezultāta pamatojums;
• b. vai iestāde ir nozīmīga, kā definēts pamatnostādnēs; un
• c. kontaktpersona iestādē. 3. Zināšanas, iemaņas un pieredze

3.1 Dzīvesgājums ar ziņām par izglītību un profesionālo pieredzi (tostarp profesionālo pieredzi, akadēmisko kvalifikāciju un citu būtisku apmācību), tostarp visu organizāciju, kurās persona ir strādājusi, nosaukums un veids, kā arī veikto funkciju veids un ilgums, jo īpaši uzsverot darbības plānotā amata darbības jomā (pieredze banku darbībā un/vai vadītāja amatā).

3.2 Sniedzamajā informācijā ir jāiekļauj iestādes izziņa par to, vai persona ir novērtēta kā tāda, kam ir vajadzīgā pieredze, kā uzskaitīts šajās pamatnostādnēs, un, ja nē, sīka informācija par piemēroto mācību plānu, tostarp saturs, pakalpojumu sniedzējs un datums, līdz kuram mācību plāns tiks pabeigts.

4. Reputācija, godīgums, godprātība

4.1 Sodāmības reģistri un attiecīga informācija par kriminālizmeklēšanu un tiesvedību, attiecīgām civillietām un administratīvām lietām un disciplinārsodiem, tostarp atlaišanu no uzņēmuma valdes locekļa amata, bankrota, maksātnespējas un tamlīdzīgām procedūrām, jo īpaši iesniedzot oficiālu izziņu vai jebkādu objektīvi uzticamu informācijas avotu par kriminālsodāmību, izmeklēšanu un tiesvedību (piemēram, trešo personu veiktas izmeklēšanas materiālus, Eiropas Savienībā reģistrēta jurista vai notāra liecības).

4.2 Paziņojums par to, vai notiek kriminālprocess, vai arī persona vai organizācija, ko tā pārvalda, ir vai nav bijusi iesaistīta kā parādnieks maksātnespējas procedūrā vai līdzīgā procesā.

4.3 Informācija, kas attiecas uz tālāk minēto:

• a. uzraudzības iestādes, kurā persona ir tieši vai netieši iesaistīta, veiktām izmeklēšanām, izpildes procedūrām vai piemērotām sankcijām;
• b. jebkāds reģistrācijas, atļaujas, dalības vai licences atteikums tirdzniecības, uzņēmējdarbības vai profesionālās darbības īstenošanai; jebkāda reģistrācijas, atļaujas, dalības vai licences anulēšana, atsaukšana vai izbeigšana vai regulatīvas vai pārvaldības struktūras vai profesionālas struktūras vai asociācijas veikta izslēgšana;
• c. atbrīvošana no nodarbinātības vai uzticības amata, fiduciārām attiecībām vai līdzīga situācija, vai lūgums atkāpties no darba šādā amatā (izņemot atlaišanas gadījumus);
• d. vai cita kompetentā iestāde jau ir veikusi reputācijas novērtējumu personai kā līdzdalības ieguvējam vai personai, kura vada iestādes uzņēmējdarbību, norādot šādas iestādes identitāti, novērtējuma datumu un pierādījumus par novērtējuma rezultātu, un attiecīgās personas piekrišana, ja tā vajadzīga, šādas informācijas ieguvei, lai sniegto informāciju varētu apstrādāt un izmantot piemērotības novērtējumam;
• e. vai iestāde no cita sektora, kas nav finanšu sektors, jau ir veikusi personas iepriekšēju novērtējumu (tostarp šīs iestādes identitāte un pierādījumi par šā novērtējuma iznākumu).

5. Finanšu un nefinanšu intereses

5.1 Ir jāatklāj visas finanšu un nefinanšu intereses, kas varētu radīt iespējamus interešu konfliktus, tostarp, bet neaprobežojoties tikai ar to:

• a. apraksts par jebkādām finanšu (piemēram, aizdevumiem, akcijām) un nefinanšu interesēm vai attiecībām (piemēram, ciešas attiecības, proti, laulātais, reģistrētais partneris, kopdzīvotājs, bērns, vecāks vai citas attiecības starp personu un citu personu, ar kuru tai ir kopīgs miteklis) starp personu un tās tuviem radiniekiem (vai jebkuru uzņēmumu, ar kuru persona ir cieši saistīta) un iestādi, tās mātesuzņēmumu vai meitasuzņēmumiem, vai jebkuru personu, kam ir būtiska līdzdalība šādā iestādē, tostarp jebkurus šo iestāžu locekļus vai personas, kas veic pamatfunkcijas;
• b. neatkarīgi no tā, vai indivīds veic uzņēmējdarbību vai tam ir komercattiecības (vai pēdējo divu gadu laikā ir bijušas) ar kādu no iepriekš minētajām iestādēm vai personām, vai ir iesaistīts tiesvedībā ar šīm iestādēm vai personām;
• c. vai fiziskajai personai un tās tuviem radiniekiem ir vai nav konkurējošas intereses ar iestādi, tās mātesuzņēmumu vai meitasuzņēmumiem;
• d. vai persona ir vai nav izvirzīta kāda nozīmīga akcionāra vārdā;
• e. vai personai ir finansiālas saistības ar iestādi, tās mātes vai meitasuzņēmumiem (izņemot hipotēkas, kas apstiprinātas atbilstoši nesaistītu pušu darījuma principam); un
• f. politiskas ietekmes amati (valsts vai vietējā līmenī), kas ieņemti pēdējos divos gados.

5.2 Ja tiek konstatēts būtisks interešu konflikts, iestādei ir jāsniedz paziņojums par to, kā šis konflikts ir pietiekami mazināts vai novērsts, tostarp atsauce uz attiecīgajām iestādes interešu konfliktu politikas daļām vai konkrētiem konfliktu pārvaldības vai mazināšanas pasākumiem.

6. Laika ieguldījums

6.1 ir jāsniedz visa attiecīgā un nepieciešamā informācija, lai pierādītu, ka personai ir pietiekami daudz laika, lai uzņemtos pilnvaras, tostarp:

• a. informācija par minimālo laiku, kas tiks veltīts personas funkciju izpildei iestādē (gada un mēneša rādītāji);
• b. personas būtiskāko komerciālo pilnvaru saraksts, tostarp, vai piemēro CRD (Kapitāla prasību direktīvas) 91. panta 4. punktā paredzētos privileģētas uzskaites noteikumus²⁷ ;
• c. ja piemēro privileģētās uzskaites noteikumus, paskaidrojums par jebkādu sinerģiju, kas pastāv starp uzņēmumiem;
• d. saraksts ar mandātiem, kas īsteno galvenokārt nekomerciālas darbības vai ir izveidoti vienīgi nolūkā pārvaldīt personas ekonomiskās intereses;
• e. to uzņēmumu vai organizāciju lielums, kurās šie mandāti tiek turēti, ieskaitot, piemēram, kopējos aktīvus neatkarīgi no tā, vai uzņēmums ir vai nav iekļauts biržas sarakstā, un darbinieku skaits;
• f. saraksts ar jebkādiem papildu pienākumiem, kas saistīti ar šiem mandātiem (piemēram, komitejas priekšsēdētājs);
• g. katram mandātam veltītā laika aplēse dienās gadā; un
• h. katrai mandātam veltīto sanāksmju skaits gadā.

7. Kolektīvās zināšanas, iemaņas un pieredze

7.1 Iestādei īsumā ir jāsniedz saraksts ar vadības struktūras locekļu vārdiem un viņu attiecīgajām lomām un funkcijām.

7.2 Iestādei ir jāsniedz paziņojums par vadības struktūras kolektīvās piemērotības vispārējo novērtējumu kopumā, tostarp paziņojums par to, kā persona atradīsies vadības struktūras vispārējā piemērotībā (t. i., pēc novērtējuma veikšanas, izmantojot I pielikumā ietverto piemērotības matricu vai citu metodi, ko izvēlējusies iestāde vai pieprasījusi attiecīgā kompetentā iestāde). Tajā ir jāiekļauj apraksts par to, kā vadības struktūras kopējais sastāvs atspoguļo pietiekami plašu pieredzes spektru, kā arī trūkumu vai vājo vietu apzināšana un to novēršanai piemērotie pasākumi.

8. Visa pārējā attiecīgā informācija ir jāiesniedz kā daļa no pieteikuma.

²⁷ Tālāk minētais attiecas uz gadījumiem, kad persona izmanto iespēju pildīt vairākus pilnvarojumus vienā un tajā pašā grupā vai uzņēmumos, kuros iestādei ir būtiska līdzdalība, vai iestādēs, kuras piedalās vienās un tajās pašās institucionālās aizsardzības sistēmās: