Príloha III – Požiadavky na dokumentáciu pre prvé vymenovanie

1.1 Osobné údaje vrátane celého mena, mena pri narodení v prípade odlišnosti, rodu, miesta a dátumu narodenia, adresy a kontaktných údajov, štátnej príslušnosti a osobného identifikačného čísla alebo kópie preukazu totožnosti, prípadne iného rovnocenného dokladu.

1.2 Podrobné informácie o pozícii, pre ktorú sa požaduje posúdenie, či pozícia v riadiacom orgáne je alebo nie je výkonná, alebo či ide o pozíciu pre osobu zastávajúcu kľúčovú funkciu. Toto by malo zahŕňať aj tieto informácie:

• a. podľa potreby menovací dekrét, zmluva, ponuka zamestnania alebo príslušné návrhy;
• b. všetky súvisiace zápisnice rady alebo správa či dokument týkajúci sa posúdenia vhodnosti;
• c. plánovaný termín začiatku a trvanie mandátu;
• d. očakávaný časový záväzok pre pozíciu akceptovaný osobou;
• e. opis základných povinností a zodpovedností danej osoby;
• f. ak daná osoba niekoho nahrádza, meno dotknutej osoby.

1.3 Zoznam referenčných osôb vrátane kontaktných informácií, pokiaľ možno zamestnávateľov v bankovom alebo vo finančnom sektore vrátane celého mena, inštitúcie, pozície, telefónneho čísla, e - mailovej adresy, povahy profesijného vzťahu a i nformácií o tom, či inštitúcia s týmto jednotlivcom má alebo mala neprofesijný vzťah.

2.1 Poskytnúť by sa mali tieto informácie:

• a. podrobné informácie týkajúce sa výsledku akéhokoľvek posúdenia vhodnosti jednotlivca vykonaného inštitúciou, ako sú príslušné zápisnice rady alebo správa týkajúca sa posúdenia vhodnosti/dokumenty týkajúce sa posúdenia vhodnosti, ktoré obsahujú odôvodnenie výsledku vykonaného posúdenia;
• b. informácie o tom, či inštitúcia je alebo nie je významná podľa vymedzenia v usmerneniach a
• c. údaje o kontaktnej osobe v inštitúcii.

3. Vedomosti, zručnosti a skúsenosti

3.1 Životopis obsahujúci podrobné informácie o vzdelaní a profesijných skúsenostiach (vrátane profesijných skúseností, akademickej kvalifikácie a inej príslušnej odbornej prípravy) vrátane názvu a povahy všetkých organizácií, v ktorých osoba pracovala, a povahy a dĺžky trvania vykonávaných funkcií, najmä s dôrazom na činnosti v rámci rozsahu obsadzovanej pozície (skúsenosti v oblasti bankovníctva a/alebo riadenia).

3.2 Informácie, ktoré sa majú poskytnúť, by mali zahŕňať vyhlásenie inštitúcie o tom, či daný jednotlivec bol alebo nebol posúdený ako osoba s požadovanými skúsenosťami, ako sa uvádza v týchto usmerneniach, a ak nie, podrobné informácie o zavedenom pláne odbornej prípravy vrátane obsahu, poskytovateľa a dátumu, dokedy sa plán odbornej prípravy dokončí.

4. D obrá povesť, čestnosť a bezúhonnosť

4.1 Záznamy v registri trestov a relevantné informácie o vyšetrovaní trestnej činnosti a o trestnom konaní, príslušných občianskoprávnych a administratívnoprávnych veciach, ako aj o disciplinárnych konaniach (vrátane zlyhania vo funkcii riaditeľa spoločnosti, prípadov bankrotu, platobnej neschopnosti alebo podobných konaní), najmä prostredníctvom úradného osvedčenia alebo akéhokoľvek spoľahlivého zdroja informácií dokladajúcich, že daná osoba nebola odsúdená za trestný čin ani nebola zapojená d vyšetrovania alebo konania (napríklad vyšetrovanie tretej strany, svedectvo právnika alebo notára so sídlom v EÚ).

4.2 Vyhlásenie týkajúce sa toho, či prebieha alebo neprebieha trestné konanie, alebo či osoba alebo organizácia, ktorú daná osoba riadila, bola alebo nebola v postavení dlžníka účastníkom konkurzného konania alebo iného porovnateľného konania.

4.3 informácie týkajúce sa:

• a. vyšetrovaní, konaní o nútenom výkone rozhodnutia alebo sankcií orgánu dohľadu, ktorých priamym alebo nepriamym účastníkom bola daná osoba;
• b. zamietnutia registrácie, povolenia, členstva alebo licencie na vykonávanie živnosti, podnikania alebo povolania alebo odňatia, zrušenia alebo ukončenia registrácie, povolenia, členstva alebo licencie alebo vyhostenia regulačným orgánom, orgánom verejnej správy alebo profesijným orgánom alebo združením;
• c. prepustenia zo zamestnania alebo z pozície z dôvodu dôvery, fiduciárneho vzťahu alebo podobnej situácie, alebo prípadu, keď bola daná osoba požiadaná o odstúpenie z takejto pozície (okrem prepustenia na základe nadbytočnosti);
• d. skutočnosti, či iný príslušný orgán už vykonal alebo nevykonal posúdenie dobrého mena danej osoby ako nadobúdateľa alebo ako osoby, ktorá riadi podnikanie inštitúcie, vrátane identity orgánu, termínu posudzovania a dokladovania výsledku posudzovania, ako aj, v prípade potreby, súhlasu danej osoby s vyhľadávaním a spracovávaním takých informácií a použitím poskytnutých informácií na posúdenie vhodnosti a
• e. skutočnosti, či príslušný orgán z iného, nefinančného sektora už predtým vykonal alebo nevykonal posudzovanie danej osoby (vrátane totožnosti tohto orgánu a dokladovania výsledku tohto posudzovania).

5. Finančné a nefinančné záujmy

5.1 Všetky finančné a nefinančné záujmy, ktoré by mohli byť príčinou možných konfliktov záujmov, by sa mali zverejniť, a to vrátane, okrem iného:

• a. opisu všetkých finančných (napr. pôžičky, akcie) a nefinančných záujmov alebo vzťahov danej osoby (napr. blízkych príbuzných, ako je manžel/manželka, registrovaný partner/partnerka, druh/družka, dieťa, rodič alebo iná osoba, s ktorou daná osoba žije v spoločnej domácnosti) a jej blízkych príbuzných (alebo akejkoľvek spoločnosti, s ktorou je daná osoba v úzkom spojení) k inštitúcii, k jej materskej inštitúcii alebo dcérskym spoločnostiam alebo k akejkoľvek osobe s kvalifikovanou účasťou v takejto inštitúcii vrátane všetkých členov týchto inštitúcií alebo osôb zastávajúcich kľúčové funkcie;
• b. skutočnosti, či daná osoba vykonáva alebo nevykonáva akúkoľvek podnikateľskú činnosť alebo má akékoľvek obchodné vzťahy (alebo mala za posledné dva roky) s akoukoľvek z uvedených inštitúcií alebo osôb, alebo či je stranou v akokoľvek súdnom konaní s týmito inštitúciami alebo osobami;
• c. skutočnosti, či daná osoba a jej blízki príbuzní majú alebo nemajú záujmy, ktoré sú v protiklade so záujmami inštitúcie, jej materskej inštitúcie alebo dcérskych spoločností;
• d. skutočnosti, či daná osoba je alebo nie je navrhovaná v mene niektorého z významných akcionárov;
• e. všetkých finančných záväzkov voči inštitúcii, jej materskej inštitúcii alebo dcérskym spoločnostiam (s výnimkou plnenia hypotekárnych úverov dohodnutých na rovnocennom základe) a
• f. všetkých pozícií s politickým vplyvom (na vnútroštátnej alebo miestnej úrovni), ktoré osoba zastávala v priebehu posledných dvoch rokov.

5.2 Ak sa zistí významný konflikt záujmov, inštitúcia by mala vydať vyhlásenie o spôsobe, akým bol tento konflikt uspokojivo zmiernený alebo napravený, vrátane odkazu na príslušné časti politiky inštitúcie v oblasti konfliktu záujmov alebo akéhokoľvek špecifického opatrenia na zvládanie konfliktov alebo ich zmierňovanie. 6. Časový záväzok

6.1 Na preukázanie, že daná osoba má dostatočný čas, ktorý môže venovať výkonu mandátu, by sa mali poskytnúť všetky dôležité a potrebné podrobné informácie vrátane:

• a. informácií o minimálnom čase, ktorý bude venovaný výkonu funkcií danej osoby v rámci inštitúcie (ročné a mesačné údaje);
• b. zoznamu prevažne komerčných mandátov, ktoré daná osoba zastáva, vrátane skutočnosti, či sa uplatňujú alebo neuplatňujú zvýhodnené pravidlá počítania²⁷ podľa článku 91 ods. 4 CRD;
• c. vysvetlenia všetkých synergií existujúcich medzi spoločnosťami v prípade, ak sa uplatňujú zvýhodnené pravidlá počítania;
• d. zoznamu týchto mandátov, ktoré sledujú prevažne nekomerčné činnosti, alebo ktoré boli zriadené výhradne na riadenie hospodárskych záujmov danej osoby;
• e. veľkosti spoločností alebo organizácií, v ktorých daná osoba zastávala tieto mandáty, napríklad vrátane celkových aktív, skutočnosti, či ide alebo nejde
• o kótovanú spoločnosť, a počtu zamestnancov;
• f. zoznamu všetkých dodatočných povinností spojených s týmito mandátmi (ako je predsedanie výboru);
• g. odhadovaného času v dňoch za rok, ktorý je vyhradený na každý mandát a
• h. počtu zasadnutí ročne vyhradených na každý mandát.

7. Kolektívne vedomosti, zručnosti a skúsenosti

7.1 Inštitúcia by mala poskytnúť zoznam mien členov riadiaceho orgánu a stručného opisu ich príslušných úloh a funkcií.

7.2 Inštitúcia by mala vydať vyhlásenie týkajúce sa celkového posúdenia kolektívnej vhodnosti riadiaceho orgánu ako celku vrátane vyhlásenia o tom, aká je pozícia danej osoby v rámci celkovej vhodnosti riadiaceho orgánu (t. j . po posúdení s použitím matice vhodnosti uvedenej v prílohe I alebo s použitím inej metódy vybratej inštitúciou alebo požadovanej dotknutým príslušným orgánom). To by malo zahŕňať opis toho, ako celkové zloženie riadiaceho orgánu odráža primerane široký rozsah skúseností a identifikáciu akýchkoľvek nedostatkov alebo slabých stránok a opatrení uložených na ich riešenie.

8. Ďalšie relevantné informácie sa majú predložiť v rámci žiadosti.

²⁷ Ide o pravidlá, pri ktorých daná osoba využíva možnosť užívania viacerých mandátov, ktoré sú v rámci rovnakej skupiny alebo v rámci podnikov, v ktorých má inštitúcia kvalifikovanú účasť, alebo v inštitúciách, ktoré tvoria súčasť rovnakých systémov inštitucionálnej ochrany.