III lisa. Dokumendiosad esialgsel ametisse nimetamisel

1.1 Isikuandmed, sh ees- ja perekonnanimi, sünnijärgne nimi, kui see erineb praegusest, sugu, sünnikoht ja -aeg, aadress ja kontaktandmed, kodakondsus ning isikukood või ID-kaardi või samaväärse dokumendi koopia.

1.2 Selle ametikoha üksikasjad, mille hindamist taotletakse, ning kas tegemist on kohaga tegevjuhtkonnas, mittetegevjuhtkonnas või võtmeisiku ametikohaga. See peaks hõlmama ka järgmist:

• a. ametisse nimetamise dokument, leping, tööpakkumine või selle asjakohased kavandid;
• b. seotud juhtkonna koosoleku protokoll või sobivuse hindamise aruanne/dokument;
• c. volituste kavandatud alguskuupäev ja kestus;
• d. eeldatav ülesannete täitmiseks kuluv aeg ametikohal, mille isik vastu võttis;
• e. vastava isiku peamiste ülesannete ja vastutusalade kirjeldus;
• f. kui isik on kellegi asetäitja, siis vastava töötaja nimi.

1.3 Eelistatavalt panganduses või rahanduses tegutsevatest tööandjatest soovitajate nimekiri ning järgmine teave (sh kontaktandmed): ees- ja perekonnanimi, asutus, ametikoht, telefoninumber, e-posti aadress, tööalase suhte olemus ning kas vastava isikuga on või oli mis tahes isiklikke suhteid.

2.1 Esitada tuleks alljärgnevad andmed:

• a. krediidiasutuse ja/või investeerimisühingu tehtud individuaalse sobivuse hindamise tulemuse üksikasjad, nt asjaomase juhtkonna koosoleku protokoll või sobivuse hindamise aruanne/dokumendid, mis sisaldavad hinnangu tulemuse põhjendust;
• b. kas krediidiasutus ja/või investeerimisühing on suunistes määratletu kohaselt oluline krediidiasutus ja/või investeerimisühing;
• c. krediidiasutuse ja/või investeerimisühingu kontaktisik.

3. Teadmised, oskused ja kogemused

3.1 Elulookirjeldus, mis sisaldab andmeid hariduse ja töökogemuste kohta (sh erialane staaž, akadeemilised kraadid ja asjakohased koolitused), sh nende organisatsioonide nimi ja tegevuse laad, kus isik on töötanud, ning ametikoha olemus ja sellel töötamise kestus, tuues eeskätt välja mis tahes ülesanded asjaomase ametikoha vastutusalas (panganduse ja/või juhtimise kogemused).

3.2 Esitatav teave peaks sisaldama krediidiasutuse ja/või investeerimisühingu kinnitust, kas vastavat isikut on hinnatud käesolevates suunistes sätestatud nõutavate kogemuste osas, ja kui mitte, siis kavandatud koolituskava üksikasju, tuues muu hulgas välja selle sisu, koolitaja ja koolituskava täitmise kuupäeva.

4. Maine, ausus ja usaldusväärsus

4.1 Karistusregistri andmed ja asjakohane teave, mis puudutab eeluurimisi ja kriminaalmenetlusi, asjaomaseid tsiviilkohtuasju, haldusmenetlusi ning distsiplinaarmeetmeid (sh äriühingu juhina töötamise õiguse äravõtmine, pankrotimenetlused, maksejõuetusmenetlused ja sarnased menetlused), eelkõige ametliku tõendi vormis, või mis tahes muust usaldusväärsest allikast pärinev teave süüdimõistva kohtuotsuse, eeluurimiste ja kriminaalmenetluste (nt kolmanda isiku teostatud uurimiste, Euroopa Liidus asutatud juristi või notari antud ütluste) puudumise kohta.

4.2 Kinnitus, kas isikuga seoses on pooleli kriminaalmenetlusi või kas isik või mõni tema juhitav organisatsioon on võlgnikuna seotud maksejõuetusmenetluse või sarnase menetlusega.

4.3 Teave, mis puudutab järgmisi aspekte:

• a. järelevalveasutuse uurimised, täitemenetlused või sanktsioonid, millega asjaomane isik on olnud otseselt või kaudselt seotud;
• b. ameti, ettevõtluse või kutsealaga tegelemiseks vajaliku registreeringu, loa, liikmesuse või litsentsi andmisest keeldumine või registreeringu, loa, liikmesuse või litsentsi tühistamine, tagasivõtmine või lõpetamine või liikme väljaheitmine reguleeriva asutuse, valitsusorgani, kutseorganisatsiooni või kutseühingu poolt;
• c. töökohalt, usaldust eeldavalt ametikohalt, usaldussuhtest või sarnaselt positsioonilt vabastamine või vastavalt kohalt tagasiastumiseks sundimine (v.a koondamine);
• d. kas mõni muu pädev asutus on asjaomase isiku kui osaluse omandaja või asutuse äritegevuse juhtija mainet juba hinnanud, sh hindamise teinud asutuse andmed, hindamise kuupäev ja tõendid hindamise tulemuse kohta ning vajaduse korral asjaomase isiku nõusolek sellise teabe hankimiseks ja töötlemiseks ning kasutamiseks sobivuse hindamisel,
• e. kas mõni muu finantssektoriväline asutus on asjaomast isikut varem juba hinnanud (sh vastava asutuse andmed ja tõendid hindamise tulemuse kohta).

5. Finantshuvid ja muud huvid

5.1 Avaldada tuleks kõik potentsiaalseid huvide konflikte põhjustada võivad finantshuvid ja muud huvid, sealhulgas järgmine teave:

• a. ülevaade mis tahes finantshuvidest (nt laenud, osalused) ja muudest huvidest või suhetest (nt lähisuhted abikaasa, registreeritud partneri, elukaaslase, lapse või vanemaga või muud suhted inimestega, kellega isik elukohta jagab), mis hõlmavad asjaomast isikut ja tema lähisugulasi (või mis tahes ettevõtet, millega asjaomane isik on lähedalt seotud) ning krediidiasutust ja/või investeerimisühingut, selle emaettevõtjat või tütarettevõtjaid või mis tahes isikut, kellel on vastavas krediidiasutuses ja/või investeerimisühingus oluline osalus, sh vastavate krediidiasutuste ja/või investeerimisühingute liikmeid või võtmeisikuid;
• b. kas isik tegeleb ettevõtlusega, kas tal on (või on viimasel kahel aastal olnud) mis tahes ärisuhteid eespool loetletud krediidiasutuste ja/või investeerimisühingute või isikutega või kas ta on seotud mis tahes kohtumenetlusega, mis hõlmab nimetatud krediidiasutusi ja/või investeerimisühinguid või isikuid;
• c. kas asjaomasel isikul ja tema lähisugulastel on krediidiasutuse ja/või investeerimisühingu, selle emaettevõtja või tütarettevõtjatega mis tahes konkureerivaid huvisid;
• d. kas isik on seatud kandidaadiks mõne olulise aktsionäri poolt;
• e. mis tahes finantskohustused krediidiasutuse ja/või investeerimisühingu, selle emaettevõtja või tütarettevõtjate ees (v.a turutingimustel kokkulepitud hüpoteegid);
• f. mis tahes poliitilist (riiklikku või kohalikku) mõjuvõimu omavad ametikohad viimase kahe aasta jooksul.

5.2 Olulise huvide konflikti tuvastamisel peaks krediidiasutus ja/või investeerimisühing esitama vastava konflikti rahuldaval määral maandamise või kõrvaldamise kinnituse, lisades muu hulgas viite krediidiasutuse ja/või investeerimisühingu huvide konfliktide põhimõtete asjakohasele osale või konfliktide juhtimise või leevendamise korrale.

6. Ülesannete täitmiseks pühendatav aeg

6.1 Esitada tuleks kõik asjakohased ja vajalikud andmed, mis kinnitavad, et asjaomane isik saab oma volitustest tulenevate ülesannete täitmiseks piisavalt aega pühendada, sh järgmine teave:

• a. minimaalne aeg, mis tuleb krediidiasutuses või investeerimisühingus asjaomase isiku ülesannete täitmiseks pühendada (aastas ja kuus);
• b. loetelu asjaomase isiku valdavalt ärialastest volitustest, sh kas kohalduvad kapitalinõuete direktiivi (CRD) artikli 91 lõikes 4 sätestatud eriarvestusnõuded²⁷ ;
• c. eriarvestusnõuete kohaldamisel ülevaade ettevõtetevahelisest võimalikust koostoimest;
• d. loetelu volitustest, mis on valdavalt seotud mitteäritegevusega või on määratud üksnes asjaomase isiku majanduslike huvide haldamise otstarbel;
• e. nende ettevõtete või organisatsioonide suurus, kus vastavad volitused on antud, sh nt koguvara ja töötajate arv ning kas ettevõte on börsil noteeritud või mitte;
• f. nimekiri vastavate volitustega seotud lisakohustustest (nt komisjoni esimehe ülesannete täitmine);
• g. igast volitusest tulenevate ülesannete täitmisele pühendatav hinnanguline aeg päevades aasta kohta;
• h. iga volitusega seotud koosolekute arv aasta kohta.

7. Kollektiivsed teadmised, oskused ja kogemused

7.1 Krediidiasutus ja/või investeerimisühing peaks esitama juhtorgani liikmete nimekirja ning lühiülevaate nende rollidest ja ülesannetest.

7.2 Krediidiasutus ja/või investeerimisühing peaks esitama kinnituse juhtorgani kui terviku kollektiivse sobivuse üldhindamise kohta, sh avalduse selle kohta, kuidas konkreetne isik harmoneerub juhtorgani üldise sobivusega (st pärast hinnangut, mille andmiseks kasutatakse I lisas sisalduvat sobivusmaatriksit või mõnda muud krediidiasutuse ja/või investeerimisühingu valitud või asjaomase pädeva asutuse nõutavat meetodit). See peaks sisaldama kirjeldust, kuidas juhtorgani üldine koosseis kajastab piisavalt laia valikut kogemusi, ning võimalike lünkade ja nõrkuste kindlakstegemist ja nende kõrvaldamiseks kehtestatud meetmeid.

8. Taotluses tuleks esitada kogu asjakohane teave.

²⁷ Siinkohal peetakse silmas võimalust, et asjaomasel isikul on mitu volitust samas kontsernis, volitused ettevõtetes, milles krediidiasutusel ja/või investeerimisühingul on oluline osalus, või volitused sama krediidiasutuste ja/või investeerimisühingute kaitseskeemi alla kuuluvates krediidiasutustes või investeerimisühingutes.