44. Piesaistot darbiniekus darbības jomām, iestādēm jāņem vērā sava iekšējā organizācija un šādi …

Piesaistot darbiniekus darbības jomām, iestādēm jāņem vērā sava iekšējā organizācija un šādi aspekti.

• a. Postenī “Vadības struktūras ( MB ) uzraudzības funkcija” jāietver tie vadības struktūras locekļi augstākajā konsolidācijas līmenī, kuri veic vadības lēmumu pieņemšanas pārraudzību un uzraudzību (t. i., direktori bez izpildpilnvarām), kā norādīts Komisijas Īstenošanas regulas (ES) 2021/637 REM1 tabulas a) punktā sniegtajos norādījumos. Iestādēm jāpiesaista meitasuzņēmumu vadības struktūru locekļi attiecīgai darbības jomai saskaņā ar c) – i) apakšpunktu, ja šāds sadalījums ir sniegts, un pretējā gadījumā — kategorijai “citi identificētie darbinieki”.
• b. Postenī “Vadības struktūras ( MB ) vadības funkcija” jāietver tie vadības struktūras locekļi augstākajā konsolidācijas līmenī, kuri atbild par vadības funkcijām (t. i., izpilddirektori), kā norādīts Komisijas Īstenošanas regulas (ES) 2021/637 REM1 tabulas a) punktā sniegtajos norādījumos. Iestādēm jāpiesaista meitasuzņēmumu vadības struktūru locekļi attiecīgai darbības jomai saskaņā ar c) – i) apakšpunktu, ja šāds dalījums ir sniegts, un pretējā gadījumā — kategorijai “cita augstākā vadība”.
• c. Postenī “Ieguldījumu pakalpojumi” jāietver korporatīvās finanses, tirdzniecība un pārdošana, kā noteikts Regulas (ES) 575/2013 317. panta 2. tabulā, kapitāla tirgus darījumi, kā noteikts Regulas (ES) 575/2013 193. panta 3. punktā, un privātais kapitāls.
• d. Postenī “Privātpersonu vai MVU apkalpošana” jāietver iestādes kopējā kreditēšanas darbība (attiecībā uz privātpersonām un uzņēmumiem).
• e. Postenī “Aktīvu pārvaldība” jāietver aktīvu pārvaldība:
• i. iestādē, kas ir iekļauta izlasē;
• ii. meitasuzņēmumos, kas ir iestādes, tostarp ieguldījumu brokeru sabiedrībās, ņemot vērā Regulas (ES) 2019/2033 1. panta 2. vai 5. punktu; un EBA Public
• iii. meitasuzņēmumos, kas ir ieguldījumu brokeru sabiedrības, pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi (PVKIU), alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki (AIFP) vai ieguldījumu brokeru sabiedrības, uz kurām konsolidēti attiecas Direktīvas 2013/36/ES 92. un 94. pants pēc šīs direktīvas 109. panta 5. vai 6. punkta piemērošanas.
• f. Postenī “Korporatīvās funkcijas” jāietver darbinieki visās funkcijās, kuriem ir atbildība par visu iestādi konsolidētā līmenī un attiecībā uz meitasuzņēmumiem ar šādām funkcijām — individuālā līmenī, piemēram, personālvadībā un informācijas tehnoloģiju jomā.
• g. Postenī “Neatkarīgās kontroles funkcijas” jāietver tikai tie darbinieki, kuri nodarbojas ar neatkarīgu riska pārvaldību, atbilstības un iekšējās revīzijas funkcijām, kā aprakstīts EBI Pamatnostādņu par iekšējo pārvaldību saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES 19. iedaļā.
• h. Attiecībā uz I pielikumu “darbinieki meitasuzņēmumos, uz kuriem attiecas īpaša atalgojuma regulējums”, ir visi tie darbinieki, kurus nodarbina meitasuzņēmums, kas ir ieguldījumu brokeru sabiedrība, PVKIU vai AIFP, uz kuru attiecas īpaša atalgojuma sistēma un uz kuru neattiecas konsolidētas atalgojuma prasības, kas noteiktas Direktīvas 2013/36/ES 109. pantā.
• i. Postenī “Visi pārējie darbinieki” jāietver meitasuzņēmumu, kas nav ieguldījumu brokeru sabiedrības, PVKIU un AIFP, darbinieki un vadības struktūras locekļi, kurus nevar iedalīt a) –
• h) apakšpunktā minētajās kategorijās.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

• 193. pants 3.

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/