44. La încadrarea personalului în domeniile de activitate, instituțiile trebuie să ia în …

La încadrarea personalului în domeniile de activitate, instituțiile trebuie să ia în considerare organizarea lor internă, precum și următoarele:

• a. „Funcția de supraveghere a organului de conducere” trebuie să includă membrii organului de conducere de la cel mai înalt nivel de consolidare, care acționează în rolul de EBA Public

supraveghere și monitorizare a procesului decizional al conducerii (și anume, administratorii neexecutivi), astfel cum se specifică în instrucțiunile pentru tabelul REM1 litera coloanei (a) din Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2021/637 al Comisiei. Instituțiile trebuie să încadreze membrii organelor de conducere ale filialelor în domeniul de activitate relevant, menționat la literele (c) - (i), dacă se furnizează o astfel de defalcare, și, în caz contrar, în categoria „alți membri ai personalului identificat”.

• b. „Funcția de conducere a organului de conducere” trebuie să includă membrii organului de conducere de la cel mai înalt nivel consolidant, care sunt responsabili pentru funcțiile sale de conducere (și anume, directorii executivi), astfel cum se specifică în instrucțiunile pentru tabelul REM1 litera coloanei (a) din Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2021/637 al Comisiei. Instituțiile trebuie să încadreze membrii organelor de conducere ale filialelor în domeniul de activitate relevant, menționat la literele (c) - (i), dacă se furnizează
• o astfel de defalcare, și, în caz contrar, în categoria „alte funcții de conducere superioară”.
• c. „Servicii bancare de investiții” trebuie să includă finanțele corporatiste, tranzacționarea și vânzările, astfel cum sunt definite la articolul 317 tabelul 2 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, operațiunile ajustate la condițiile pieței de capital, astfel cum sunt definite la articolul 193 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, și investițiile în capital privat.
• d. „Servicii bancare de retail” trebuie să includă toată activitatea de creditare a instituției (către persoane fizice și către întreprinderi).
• e. „Administrarea activelor” trebuie să includă administrarea activelor în cadrul:
• i. instituției care este inclusă în eșantion;
• ii. filialelor care sunt instituții, inclusiv firme de investiții, având în vedere articolul 1 alineatul (2) sau (5) din Regulamentul (UE) 2019/2033; și
• iii. filialelor care sunt firme de investiții, organisme de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM), administratori de fonduri de investiții alternative (AFIA) sau firme de investiții care fac obiectul aplicării articolelor 92 și 94 din Directiva 2013/36 /UE pe bază consolidată în urma aplicării articolului 109 alineatul (5) sau (6) din această directivă.
• f. „Funcțiile corporative” trebuie să includă personalul din toate funcțiile care au responsabilități pentru întreaga instituție la nivel consolidat și pentru filialele cu astfel de funcții la nivel individual, de exemplu, resursele umane și tehnologia informației.
• g. „Funcțiile de control independent” trebuie să includă numai personalul activ în funcții independente de management al riscurilor, conformitate și audit intern, astfel cum sunt descrise în secțiunea 19 din Ghidul ABE privind cadrul de administrare a activității în temeiul Directivei 2013/36/UE.
• h. Pentru anexa I, „personalul filialelor care fac obiectul unui cadru specific de remunerare” trebuie înțeles ca incluzând întregul personal angajat de o filială care este o firmă de EBA Public

investiții, un OPCVM sau un AFIA care face obiectul unui cadru specific de remunerare și care nu face obiectul aplicării cerințelor privind remunerarea pe bază consolidată, astfel cum se prevede la articolul 109 din Directiva 2013/36/UE.

• i. „Toate celelalte categorii de personal” trebuie să includă personalul și membrii organului de conducere al filialelor, altele decât firmele de investiții, OPCVM și AFIA, care nu pot fi încadrați în categoriile menționate la literele (a) - (h).

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

• Article 193 3.

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/