|
+KOMISJONI DELEGEERITUD MÄÄRUS (EL) nr 231/2013, 19. detsember 2012, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2011/61/EL seoses erandite, üldiste tegutsemistingimuste, depositooriumide, finantsvõimenduse, läbipaistvuse ja järelevalvega (EMPs kohaldatav tekst) ---+I PEATÜKK ------+Artikkel 1 Mõisted ---+II PEATÜKK ------+1. JAGU ---------+Artikkel 2 Valitsetavate varade koguväärtuse arvutamine ------------+Artikkel 2 1. ------------+Artikkel 2 2. ------------+Artikkel 2 3. ------------+Artikkel 2 4. ------------+Artikkel 2 5. ------------+Artikkel 2 6. ---------+Artikkel 3 Valitsetavate varade pidev seire ---------+Artikkel 4 Künnise juhuslik ületamine ------------+Artikkel 4 1. ------------+Artikkel 4 2. ------------+Artikkel 4 3. ------------+Artikkel 4 4. ------------+Artikkel 4 5. ---------+Artikkel 5 Registreerimise käigus esitatav teave ------------+Artikkel 5 1. ------------+Artikkel 5 2. ------------+Artikkel 5 3. ------------+Artikkel 5 4. ------------+Artikkel 5 5. ------+2. JAGU ---------+Artikkel 6 Finantsvõimenduse arvutamise üldsätted ------------+Artikkel 6 1. ------------+Artikkel 6 2. ------------+Artikkel 6 3. ------------+Artikkel 6 4. ------------+Artikkel 6 5. ---------+Artikkel 7 AIFi riskipositsiooni arvutamise üldmeetod ---------+Artikkel 8 AIFi riskipositsiooni arvutamise kohustustepõhine meetod ------------+Artikkel 8 1. ------------+Artikkel 8 2. ------------+Artikkel 8 3. ------------+Artikkel 8 4. ------------+Artikkel 8 5. ------------+Artikkel 8 6. ------------+Artikkel 8 7. ------------+Artikkel 8 8. ------------+Artikkel 8 9. ---------+Artikkel 9 AIFi riskipositsiooni suurendamise meetodid ---------+Artikkel 10 Tuletisinstrumentide puhul kasutatavad ümberarvestusmeetodid ---------+Artikkel 11 Kestuse tasaarvestamise eeskirjad ------------+Artikkel 11 1. ------------+Artikkel 11 2. ------------+Artikkel 11 3. ------------+Artikkel 11 4. ------------+Artikkel 11 5. ------+3. JAGU ---------+Artikkel 12 Kutsealase vastutusega seotud riskid ------------+Artikkel 12 1. ------------+Artikkel 12 2. ------------+Artikkel 12 3. ---------+Artikkel 13 Kutsealase vastutusega seotud riskide puhul kohaldatavad kvalitatiivsed nõuded ------------+Artikkel 13 1. ------------+Artikkel 13 2. ------------+Artikkel 13 3. ------------+Artikkel 13 4. ------------+Artikkel 13 5. ------------+Artikkel 13 6. ------------+Artikkel 13 7. ---------+Artikkel 14 Täiendavad omavahendid ------------+Artikkel 14 1. ------------+Artikkel 14 2. ------------+Artikkel 14 3. ------------+Artikkel 14 4. ------------+Artikkel 14 5. ---------+Artikkel 15 Kutsekindlustus ------------+Artikkel 15 1. ------------+Artikkel 15 2. ------------+Artikkel 15 3. ------------+Artikkel 15 4. ------------+Artikkel 15 5. ---+III PEATÜKK ------+1. JAGU ---------+Artikkel 16 Pädevate asutuste üldkohustused ---------+Artikkel 17 Kohustus tegutseda AIFi või selle investorite ning turu terviklikkuse parimates huvides ------------+Artikkel 17 1. ------------+Artikkel 17 2. ---------+Artikkel 18 Hoolsuskohustus ------------+Artikkel 18 1. ------------+Artikkel 18 2. ------------+Artikkel 18 3. ------------+Artikkel 18 4. ------------+Artikkel 18 5. ------------+Artikkel 18 6. ---------+Artikkel 19 Hoolsuskohustus piiratud likviidsusega varadesse investeerimisel ------------+Artikkel 19 1. ------------+Artikkel 19 2. ---------+Artikkel 20 Hoolsuskohustus vastaspoole ja peamaakleri valimisel ja määramisel ------------+Artikkel 20 1. ------------+Artikkel 20 2. ------------+Artikkel 20 3. ------------+Artikkel 20 4. ---------+Artikkel 21 Tegutsemine ausalt, õiglaselt ja piisava vilumusega ---------+Artikkel 22 Vahendid ------------+Artikkel 22 1. ------------+Artikkel 22 2. ------------+Artikkel 22 3. ---------+Artikkel 23 AIFi investorite õiglane kohtlemine ------------+Artikkel 23 1. ------------+Artikkel 23 2. ---------+Artikkel 24 Hüved ------------+Artikkel 24 1. ------------+Artikkel 24 2. ---------+Artikkel 25 Vahendite ja menetluste tõhus kasutamine – korralduste käitlemine ------------+Artikkel 25 1. ------------+Artikkel 25 2. ------------+Artikkel 25 3. ------------+Artikkel 25 4. ---------+Artikkel 26 Aruandluskohustused seoses märkimis- ja tagasivõtmiskorralduste täitmisega ------------+Artikkel 26 1. ------------+Artikkel 26 2. ------------+Artikkel 26 3. ------------+Artikkel 26 4. ---------+Artikkel 27 Valitsetava AIFi nimel tehingu tegemise otsuste täitmine ------------+Artikkel 27 1. ------------+Artikkel 27 2. ------------+Artikkel 27 3. ------------+Artikkel 27 4. ------------+Artikkel 27 5. ------------+Artikkel 27 6. ------------+Artikkel 27 7. ---------+Artikkel 28 AIFi nimel korralduste teistele üksustele täitmiseks andmine ------------+Artikkel 28 1. ------------+Artikkel 28 2. ------------+Artikkel 28 3. ------------+Artikkel 28 4. ------------+Artikkel 28 5. ---------+Artikkel 29 Tehingukorralduste koondamine ja jaotamine ------------+Artikkel 29 1. ------------+Artikkel 29 2. ------------+Artikkel 29 3. ------------+Artikkel 29 4. ------+2. JAGU ---------+Artikkel 30 Huvide konfliktide liigid ---------+Artikkel 31 Huvide konfliktide juhtimise poliitika ------------+Artikkel 31 1. ------------+Artikkel 31 2. ---------+Artikkel 32 Investeeringute tagasivõtmisega seotud huvide konfliktid ---------+Artikkel 33 Huvide konfliktide ennetamise või juhtimise menetlused ja meetmed ------------+Artikkel 33 1. ------------+Artikkel 33 2. ---------+Artikkel 34 Huvide konfliktide juhtimine ---------+Artikkel 35 Huvide konfliktide seire ------------+Artikkel 35 1. ------------+Artikkel 35 2. ---------+Artikkel 36 Huvide konfliktide avalikustamine ------------+Artikkel 36 1. ------------+Artikkel 36 2. ---------+Artikkel 37 Hääleõiguse kasutamise strateegia ------------+Artikkel 37 1. ------------+Artikkel 37 2. ------------+Artikkel 37 3. ------+3. JAGU ---------+Artikkel 38 Riskijuhtimissüsteemid ---------+Artikkel 39 Alaline riskijuhtimisfunktsioon ------------+Artikkel 39 1. ------------+Artikkel 39 2. ---------+Artikkel 40 Riskijuhtimispoliitika ------------+Artikkel 40 1. ------------+Artikkel 40 2. ------------+Artikkel 40 3. ------------+Artikkel 40 4. ------------+Artikkel 40 5. ---------+Artikkel 41 Riskijuhtimissüsteemide hindamine, jälgimine ja läbivaatamine ------------+Artikkel 41 1. ------------+Artikkel 41 2. ------------+Artikkel 41 3. ------------+Artikkel 41 4. ---------+Artikkel 42 Riskijuhtimisfunktsiooni funktsionaalne ja hierarhiline eraldamine ------------+Artikkel 42 1. ------------+Artikkel 42 2. ------------+Artikkel 42 3. ---------+Artikkel 43 Huvide konfliktide ärahoidmiseks võetavad kaitsemeetmed ------------+Artikkel 43 1. ------------+Artikkel 43 2. ------------+Artikkel 43 3. ---------+Artikkel 44 Riskipiirangud ------------+Artikkel 44 1. ------------+Artikkel 44 2. ------------+Artikkel 44 3. ---------+Artikkel 45 Riski mõõtmine ja juhtimine ------------+Artikkel 45 1. ------------+Artikkel 45 2. ------------+Artikkel 45 3. ------+4. JAGU ---------+Artikkel 46 Likviidsuse juhtimise kord ja menetlused ---------+Artikkel 47 Likviidsusriski jälgimine ja juhtimine ------------+Artikkel 47 1. ------------+Artikkel 47 2. ------------+Artikkel 47 3. ------------+Artikkel 47 4. ---------+Artikkel 48 Likviidsuse juhtimise piirangud ja stressitestid ------------+Artikkel 48 1. ------------+Artikkel 48 2. ------------+Artikkel 48 3. ---------+Artikkel 49 Investeerimisstrateegia, likviidsusprofiili ja tagasivõtmispoliitika omavaheline kooskõla ------------+Artikkel 49 1. ------------+Artikkel 49 2. ------+5. JAGU ---------+Artikkel 50 Mõisted ---------+Artikkel 51 Nõuded säilitatud huvi kohta ------------+Artikkel 51 1. ------------+Artikkel 51 2. ---------+Artikkel 52 Kvalitatiivsed nõuded seoses sponsorite ja väärtpaberistamise tehingu algatajatega ---------+Artikkel 53 Kvalitatiivsed nõuded, mis käsitlevad väärtpaberistamise riski võtnud AIFi valitsejaid ------------+Artikkel 53 1. ------------+Artikkel 53 2. ------------+Artikkel 53 3. ------------+Artikkel 53 4. ------------+Artikkel 53 5. ---------+Artikkel 54 Parandusmeetmed ------------+Artikkel 54 1. ------------+Artikkel 54 2. ---------+Artikkel 55 Varasemate õiguste kaitse klausel ---------+Artikkel 56 Tõlgendamine ------+6. JAGU ---------+Artikkel 57 Üldnõuded ------------+Artikkel 57 1. ------------+Artikkel 57 2. ------------+Artikkel 57 3. ------------+Artikkel 57 4. ------------+Artikkel 57 5. ------------+Artikkel 57 6. ---------+Artikkel 58 Elektrooniline andmetöötlus ------------+Artikkel 58 1. ------------+Artikkel 58 2. ---------+Artikkel 59 Raamatupidamiskord ------------+Artikkel 59 1. ------------+Artikkel 59 2. ---------+Artikkel 60 Juhtorgani, kõrgema juhtkonna ja järelevalvefunktsiooni poolt teostatav kontroll ------------+Artikkel 60 1. ------------+Artikkel 60 2. ------------+Artikkel 60 3. ------------+Artikkel 60 4. ------------+Artikkel 60 5. ------------+Artikkel 60 6. ---------+Artikkel 61 Alaline vastavuskontrollifunktsioon ------------+Artikkel 61 1. ------------+Artikkel 61 2. ------------+Artikkel 61 3. ---------+Artikkel 62 Alaline siseauditifunktsioon ------------+Artikkel 62 1. ------------+Artikkel 62 2. ---------+Artikkel 63 Isiklikud tehingud ------------+Artikkel 63 1. ------------+Artikkel 63 2. ------------+Artikkel 63 3. ------------+Artikkel 63 4. ---------+Artikkel 64 Arvestuse pidamine portfellitehingute kohta ------------+Artikkel 64 1. ------------+Artikkel 64 2. ------------+Artikkel 64 3. ------------+Artikkel 64 4. ---------+Artikkel 65 Arvestuse pidamine märkimis- ja tagasivõtmiskorralduste üle ------------+Artikkel 65 1. ------------+Artikkel 65 2. ---------+Artikkel 66 Nõuded andmete säilitamise kohta ------------+Artikkel 66 1. ------------+Artikkel 66 2. ------------+Artikkel 66 3. ------+7. JAGU ---------+Artikkel 67 AIFi varade hindamise põhimõtted ja menetlused ------------+Artikkel 67 1. ------------+Artikkel 67 2. ------------+Artikkel 67 3. ------------+Artikkel 67 4. ---------+Artikkel 68 Mudelite kasutamine varade hindamisel ------------+Artikkel 68 1. ------------+Artikkel 68 2. ------------+Artikkel 68 3. ---------+Artikkel 69 Hindamispõhimõtete ja -menetluste järjepidev kohaldamine ------------+Artikkel 69 1. ------------+Artikkel 69 2. ------------+Artikkel 69 3. ------------+Artikkel 69 4. ---------+Artikkel 70 Hindamispõhimõtete ja -menetluste korrapärane läbivaatamine ------------+Artikkel 70 1. ------------+Artikkel 70 2. ------------+Artikkel 70 3. ---------+Artikkel 71 Varade individuaalsete väärtuste läbivaatamine ------------+Artikkel 71 1. ------------+Artikkel 71 2. ------------+Artikkel 71 3. ------------+Artikkel 71 4. ---------+Artikkel 72 Vara puhasväärtuse arvutamine osaku või aktsia kohta ------------+Artikkel 72 1. ------------+Artikkel 72 2. ------------+Artikkel 72 3. ------------+Artikkel 72 4. ---------+Artikkel 73 Ametialased tagatised ------------+Artikkel 73 1. ------------+Artikkel 73 2. ------------+Artikkel 73 3. ---------+Artikkel 74 Avatud AIFide hoitavate varade hindamise sagedus ------------+Artikkel 74 1. ------------+Artikkel 74 2. ------+8. JAGU ---------+Artikkel 75 Üldpõhimõtted ---------+Artikkel 76 Delegeerimise objektiivsed põhjendused ------------+Artikkel 76 1. ------------+Artikkel 76 2. ---------+Artikkel 77 Nõuded delegeeritavale ------------+Artikkel 77 1. ------------+Artikkel 77 2. ------------+Artikkel 77 3. ---------+Artikkel 78 Portfelli valitsemise või riskijuhtimise delegeerimine ------------+Artikkel 78 1. ------------+Artikkel 78 2. ------------+Artikkel 78 3. ---------+Artikkel 79 Tõhus järelevalve ---------+Artikkel 80 Huvide konfliktid ------------+Artikkel 80 1. ------------+Artikkel 80 2. ------------+Artikkel 80 3. ---------+Artikkel 81 Nõusolek ja edasidelegeerimisest teatamine ------------+Artikkel 81 1. ------------+Artikkel 81 2. ---------+Artikkel 82 Fiktiivne äriühing ning see, millal AIFi valitsejat enam ei peeta AIFi valitsevaks ------------+Artikkel 82 1. ------------+Artikkel 82 2. ------------+Artikkel 82 3. ---+IV PEATÜKK ------+1. JAGU ---------+Artikkel 83 Lepingulised üksikasjad ------------+Artikkel 83 1. ------------+Artikkel 83 2. ------------+Artikkel 83 3. ------------+Artikkel 83 4. ------------+Artikkel 83 5. ------------+Artikkel 83 6. ------+2. JAGU ---------+Artikkel 84 Kolmandas riigis asuva depositooriumi suhtes kohaldatavate usaldatavusnõuete ja järelevalve hindamise kriteeriumid ------+3. JAGU ---------+Artikkel 85 Rahavoogude jälgimine – üldnõuded ------------+Artikkel 85 1. ------------+Artikkel 85 2. ---------+Artikkel 86 AIFi rahavoogude jälgimine ---------+Artikkel 87 Ülesanded seoses märkimistega ---------+Artikkel 88 Hoiul olevad finantsinstrumendid ------------+Artikkel 88 1. ------------+Artikkel 88 2. ------------+Artikkel 88 3. ---------+Artikkel 89 Hoidmise kohustus seoses hoiul olevate varadega ------------+Artikkel 89 1. ------------+Artikkel 89 2. ------------+Artikkel 89 3. ---------+Artikkel 90 Hoidmise kohustus seoses varade omandiõiguse kontrollimise ja registrisse kandmisega ------------+Artikkel 90 1. ------------+Artikkel 90 2. ------------+Artikkel 90 3. ------------+Artikkel 90 4. ------------+Artikkel 90 5. ---------+Artikkel 91 Peamaaklerite aruandluskohustused ------------+Artikkel 91 1. ------------+Artikkel 91 2. ------------+Artikkel 91 3. ---------+Artikkel 92 Järelevalvekohustused – üldnõuded ------------+Artikkel 92 1. ------------+Artikkel 92 2. ------------+Artikkel 92 3. ------------+Artikkel 92 4. ---------+Artikkel 93 Kohustused seoses märkimise ja tagasivõtmistega ---------+Artikkel 94 Kohustused seoses aktsiate/osakute väärtuse hindamisega ------------+Artikkel 94 1. ------------+Artikkel 94 2. ------------+Artikkel 94 3. ------------+Artikkel 94 4. ---------+Artikkel 95 Kohustused seoses AIFi valitseja juhiste täitmisega ---------+Artikkel 96 Kohustused seoses tehingute õigeaegse arveldusega ------------+Artikkel 96 1. ------------+Artikkel 96 2. ---------+Artikkel 97 Kohustused seoses AIFi tulujaotusega ------------+Artikkel 97 1. ------------+Artikkel 97 2. ---------+Artikkel 98 Hoolsuskohustus ------------+Artikkel 98 1. ------------+Artikkel 98 2. ------------+Artikkel 98 2a. ------------+Artikkel 98 3. ------------+Artikkel 98 4. ------------+Artikkel 98 5. ------------+Artikkel 98 6. ------------+Artikkel 98 7. ---------+Artikkel 99 Varade lahushoidmise kohustus ------------+Artikkel 99 1. ------------+Artikkel 99 2. ------------+Artikkel 99 2a. ------------+Artikkel 99 3. ------+4. JAGU ---------+Artikkel 100 Hoiul oleva finantsinstrumendi kaotsiminek ------------+Artikkel 100 1. ------------+Artikkel 100 2. ------------+Artikkel 100 3. ------------+Artikkel 100 4. ------------+Artikkel 100 5. ---------+Artikkel 101 Vastutusest vabastamine direktiivi 2011/61/EL artikli 21 lõike 12 kohaselt ------------+Artikkel 101 1. ------------+Artikkel 101 2. ------------+Artikkel 101 3. ------------+Artikkel 101 4. ---------+Artikkel 102 Objektiivsed põhjused depositooriumile enda vastutusest vabastamiseks lepingu alusel ------------+Artikkel 102 1. ------------+Artikkel 102 2. ------------+Artikkel 102 3. ---+V PEATÜKK ------+1. JAGU ---------+Artikkel 103 Aastaaruande üldpõhimõtted ---------+Artikkel 104 Bilansi või varade ja kohustuste aruande ning kasumiaruande sisu ja vorm ------------+Artikkel 104 1. ------------+Artikkel 104 2. ------------+Artikkel 104 3. ------------+Artikkel 104 4. ------------+Artikkel 104 5. ------------+Artikkel 104 6. ------------+Artikkel 104 7. ---------+Artikkel 105 Majandusaasta tegevusaruanne ------------+Artikkel 105 1. ------------+Artikkel 105 2. ------------+Artikkel 105 3. ------------+Artikkel 105 4. ---------+Artikkel 106 Olulised muudatused ------------+Artikkel 106 1. ------------+Artikkel 106 2. ------------+Artikkel 106 3. ------------+Artikkel 106 4. ---------+Artikkel 107 Tasustamise avalikustamine ------------+Artikkel 107 1. ------------+Artikkel 107 2. ------------+Artikkel 107 3. ------------+Artikkel 107 4. ---------+Artikkel 108 Perioodilise teabe avalikustamine investoritele ------------+Artikkel 108 1. ------------+Artikkel 108 2. ------------+Artikkel 108 3. ------------+Artikkel 108 4. ------------+Artikkel 108 5. ---------+Artikkel 109 Korrapärane teabe avalikustamine investoritele ------------+Artikkel 109 1. ------------+Artikkel 109 2. ------------+Artikkel 109 3. ---------+Artikkel 110 Pädevale asutusele esitatavad aruanded ------------+Artikkel 110 1. ------------+Artikkel 110 2. ------------+Artikkel 110 3. ------------+Artikkel 110 4. ------------+Artikkel 110 5. ------------+Artikkel 110 6. ------------+Artikkel 110 7. ---------+Artikkel 111 Finantsvõimenduse kasutamine „olulisel määral” ------------+Artikkel 111 1. ------------+Artikkel 111 2. ------+2. JAGU ---------+Artikkel 112 Piirangud AIFide valitsemisele ------------+Artikkel 112 1. ------------+Artikkel 112 2. ------------+Artikkel 112 3. ------+3. JAGU ---------+Artikkel 113 Üldnõuded ------------+Artikkel 113 1. ------------+Artikkel 113 2. ------------+Artikkel 113 3. ------------+Artikkel 113 4. ---------+Artikkel 114 Mehhanismid, vahendid ja menetlused ------------+Artikkel 114 1. ------------+Artikkel 114 2. ------------+Artikkel 114 3. ---------+Artikkel 115 Andmekaitse ------+4. JAGU ---------+Artikkel 116 Teabevahetus seoses AIFi valitseja tegevuse võimalike süsteemsete tagajärgedega ---+VI PEATÜKK ------+Artikkel 117 Jõustumine ---+I LISA ---+II LISA ---+III LISA ---+IV LISA |
English -
European Union -
Financial Industry -
KOMISJONI DELEGEERITUD MÄÄRUS (EL) nr 231/2013, 19. detsember 2012, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2011/61/EL seoses erandite, üldiste tegutsemistingimuste, depositooriumide, finantsvõimenduse, läbipaistvuse ja järelevalvega (EMPs kohaldatav tekst)KOMISJONI DELEGEERITUD MÄÄRUS (EL) nr 231/2013, 19. detsember 2012, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2011/61/EL seoses erandite, üldiste tegutsemistingimuste, depositooriumide, finantsvõimenduse, läbipaistvuse ja järelevalvega (EMPs kohaldatav tekst) Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides. 1. Ülevaade
1.1 Viited1.2 Tuvastatud nõuded1.3 Seotud standardid2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
Lingitud teemad
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
