F.2. Ocena odpowiedniości akcjonariuszy lub udziałowców, zarówno bezpośrednich, jak i pośrednich, posiadających znaczne pakiety akcji lub udziałów w momencie udzielania zezwolenia

Zgodnie z art. 21 ust. 2 lit. c) lub art. 63 ust. 10 lit. c) rozporządzenia MiCA właściwe organy oceniają, czy potencjalny nabywca posiadający znaczne pakiety akcji lub znaczne udziały w przedsiębiorstwie ubiegającym się o zezwolenie na podstawie art. 18 lub o zezwolenie na podstawie art. 62 tego rozporządzenia cieszy się wystarczająco dobrą opinią, o której mowa w art. 34 ust. 4 i art. 68 ust. 2 tego rozporządzenia (UE). Taka ocena powinna opierać się na kryteriach określonych w rozporządzeniu MICA w art. 42 ust. 1 lub w art. 84 ust. 1 lit. a), na reputacji potencjalnego nabywcy i w lit. e) na braku uzasadnionych powodów, aby podejrzewać, że dokonuje się prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu lub usiłuje się dokonać tego procederu.

W celu dokonania oceny reputacji potencjalnego nabywcy właściwe organy powinny odnieść się w swojej ocenie do informacji określonych w rozporządzeniach delegowanych Komisji przyjętych na podstawie art. 18 ust. 6 rozporządzenia MiCA w przypadku emitenta tok enów powiązanych z aktywami oraz art. 62 ust. 5 tego rozporządzenia w przypadku dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, a także powinny zastosować metodę określoną w tytule II rozdział 3 sekcja 10 wspólnych wytycznych EUN dotyczących znacznych pakietów akcji dot. reputacji potencjalnego nabywcy – pierwsze kryterium oceny, stosownie do przypadku.

W celu dokonania oceny braku uzasadnionych powodów, aby podejrzewać, że dokonuje się prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu lub usiłuje się dokonać tego procederu, właściwe organy powinny stosować metodę określoną w tytule II rozdział 3 sekcja 14 wspólnych wytycznych EUN dotyczących znacznych pakietów akcji dot. podejrzenia prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu przez potencjalnego nabywcę – piąte kryterium oceny. Ponadto właściwe organy powinny stosować pkt 28 niniejszego projektu wspólnych wytycznych w każdym przypadku, gdy środki pieniężne na nabycie znacznych pakietów akcji lub znacznych udziałów składają się z kryptoaktywów lub w każdym przypadku, gdy środki te pochodzą z wymiany kryptoaktywów na walutę fia t.

Do celów oceny aspektów wystarczająco dobrej opinii związanych z kompetencjami zawodowymi potencjalnego nabywcy właściwe organy powinny zastosować zasadę proporcjonalności zgodnie z sekcją 8 pkt 8.3 wytycznych EUN dotyczących znacznych pakietów akcji dot. proporcjonalności.