F.2. Assessment of suitability of shareholders or members, whether direct or indirect, with qualifying holdings at authorisation

Saskaņā ar KAT regulas 21. panta 2. punkta c) apakšpunktu vai KAT regulas 63. panta 10. punkta

• c) apakšpunktu kompetentā iestāde novērtē, vai potenciālajam ieguvējam, kuram ir būtiska līdzdalība uzņēmumā un kurš iesniedz pieteikumu atļaujas saņemšanai saskaņā ar minētās regulas 18. pantu vai atļaujas saņemšanai saskaņā ar minētās regulas 62. pantu, ir pietiekami laba reputācija, kā noteikts minētās regulas 34. panta 4. punktā un 68. panta 2. punktā. Šādu novērtējumu veic, pamatojoties uz kritērijiem, kas izklāstīti KAT regulas 42. panta 1. punkta
• a) apakšpunktā (par potenciālā ieguvēja reputāciju) un e) apakšpunktā (par to, ka nav pamata aizdomām, ka ir notikusi, tiek mēģināts vai ticis mēģināts veikt nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai teroristu finansēšanu) vai KAT regulas 84. panta 1. punkta a) apakšpunktā (par potenciālā ieguvēja reputāciju) un e) apakšpunktā (par to, ka nav pamata aizdomām, ka ir notikusi, tiek mēģināts vai ticis mēģināts veikt nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai teroristu finansēšanu).

Būtiskas līdzdalības potenciālā ieguvēja reputācijas novērtēšanai, ja līdzdalību iegūst APŽ emitentā, kompetentā iestāde izmanto informāciju, kas izklāstīta Komisijas deleģētajās regulās, kuras pieņemtas saskaņā ar KAT regulas 18. panta 6. punktu, bet ja līdzdalību iegūst KAPS – informāciju, kas izklāstīta minētās regulas 62. panta 5. punktā, un attiecīgajā gadījumā piemēro metodiku, kas izklāstīta EUI K opīgo pamatnostādņu par būtisku līdzdalību II sadaļas 3. nodaļas 10. iedaļā "Po tenciālā līdzdalības ieguvēja reputācija – pirmais novērtēšanas kritērijs".

Lai novērtētu, vai nav pamatota iemesla aizdomām, ka tiek veikts vai mēģināts veikt NILL/TF, kompetentā iestāde piemēro metodiku, kas izklāstīta EUI Kopīgo pamatnostādņu par būtisku līdzdalību II sadaļas 3. nodaļas 14. iedaļā " Aizdomas par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu vai teroristu finansēšanu — piektais novērtēšanas kritērijs " . Turklāt kompetentā iestāde piemēro šo kopīgo pamatnostādņu 28. punktu ikreiz, kad līdzekļi, kas paredzēti būtiskas līdzdalības iegūšanai, sastāv no kriptoaktīviem vai ir radušies no kriptoaktīvu apmaiņas bezseguma valūtā.

Lai novērtētu pietiekami labas reputācijas aspektus saistībā ar potenciālā ieguvēja profesionālo kompetenci, kompetentā iestāde piemēro proporcionalitāti atbilstoši EUI Pamatnostādņu par būtisku līdzdalību 8. iedaļas 8.3. punkta noteikumiem par proporcionalitāti.