F.2. Procjena primjerenosti izravnih ili neizravnih dioničara ili članova s kvalificiranim udjelima u trenutku izdavanja odobrenja

U skladu s člankom 21. stavkom 2. točkom (c) ili člankom 63. stavkom 10. točkom (c) Uredbe o tržištima kriptoimovine nadležna tijela procjenjuju ima li namjeravani stjecatelj s kvalificiranim udjelima u društvu koji podnosi zahtjev za odobrenje u skladu s člankom 18. ili za odobrenje u skladu s člankom 62. te Uredbe dovoljno dobar ugled kako je navedeno u članku 34. stavku 4. i članku 68. stavku 2. te Uredbe (EU). Takva se procjena treba temeljiti na kriterijima utvrđenima u Uredbi o tržištima kriptoimovine, članku 42. stavku 1. ili članku 84. stavku 1. točki (a) o ugledu namjeravanog stjecatelja i u točki (e) o nepostojanju opravdanih razloga za sumnju na pranje novca / financiranje terorizma ili pokušaj pranja novca / financiranja terorizma.

Za procjenu ugleda namjeravanog stjecatelja nadležna tijela trebaju se pozvati na svoju procjenu informacija iz delegiranih uredbi Komisije donesenih u skladu s člankom 18. stavkom 6. Uredbe o tržištima kriptoimovine u slučaju izdavatelja tokena vezanih uz imovinu i člankom 62. stavkom 5. te Uredbe u slučaju pružatelja usluga povezanih s kriptoimovinom te trebaju primjenjivati metodologiju utvrđenu u glavi II. poglavlju 3. odjeljku 10. Zajedničkih smjernica Europskih nadzornih tijela (ESAs) o kvalificiranim udjelima, o ugledu namjeravanog stjecatelja – prvi kriterij procjene, ovisno o slučaju.

Za procjenu nepostojanja opravdanih razloga za sumnju na pranje novca / financiranje terorizma ili pokušaj pranja novca / financiranja terorizma nadležna tijela trebaju primijeniti metodologiju utvrđenu u glavi II. poglavlju 3. odjeljku 14. Zajedničkih smjernica Europskih nadzornih tijela (ESAs) o kvalificiranim udjelima, o sumnji na pranje novca ili financiranje terorizma od strane predloženog stjecatelja – peti kriterij procjene. Nadalje, nadležna tijela trebaju primjenjivati stavak 28 . ovih Zajedničkih smjernica kad god se sredstva za stjecanje kvalificiranih udjela sastoje od kriptoimovine ili kad god proizlaze iz razmjene kriptoimovine za fiducijarnu valutu.

Za potrebe procjene aspekata dovoljno dobrog ugleda koji se odnose na stručne kompetencije namjeravanog stjecatelja nadležna tijela trebaju primijeniti načelo proporcionalnosti u skladu s odjeljkom 8. točkom 8.3. Zajedničkih smjernica Europskih nadzornih tijela (ESAs) o kvalificiranim udjelima o proporcionalnosti.