5.3 Kontrole na miejscu i inspekcje szczególnie istotnych oddziałów

Bez uszczerbku dla art. 52 dyrektywy 2013/36/UE, kontrole na miejscu i inspekcje oddziałów, w zakresie, w jakim są planowane z wyprzedzeniem, powinny zostać uwzględnione w programie oceny nadzorczej kolegium opracowanym zgodnie z art. 16 i 31 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2016/98.

Aby zagwarantować organowi sprawującemu nadzór skonsolidowany oraz właściwym organom państwa członkowskiego pochodzenia i przyjmującego państwa członkowskiego informacje na temat planowanych kontroli na miejscu i inspekcji oddziałów, nawet tych, które nie są przeprowadzane wspólnie, a także aby uniknąć niepotrzebnego powielania działań nadzorczych i wniosków do instytucji, program oceny nadzorczej kolegium, w zakresie, w jakim jest to praktykowane, powinien zawierać informacje o wszystkich takich działaniach zorganizowanych albo przez właściwy organ państwa członkowskiego pochodzenia, albo przez właściwy organ przyjmującego państwa członkowskiego, ich zakresie, ramach czasowych i planowanych zasobach.

Kiedy organ sprawujący nadzór skonsolidowany lub właściwy organ państwa członkowskiego pochodzenia lub przyjmującego państwa członkowskiego podejmie decyzję w sprawie ram czasowych wspólnie podejmowanych działań, organ inicjujący i organizujący działania powinien należycie uwzględnić potrzeby uczestniczących organów w zakresie zasobów i cyklów nadzorczych, a zwłaszcza cyklu procesu przeglądu i oceny nadzorczej.

Organy powinny zgłaszać sobie kontrole na miejscu i inspekcje w oddziałach, które nie zostały pierwotnie zaplanowane, lecz zainicjowane w czasie danego roku, bez zbędnej zwłoki, a także odnotowywać je w zaktualizowanym programie oceny nadzorczej kolegium.

Organ sprawujący nadzór skonsolidowany oraz właściwe organy państwa członkowskiego pochodzenia i przyjmującego państwa członkowskiego powinny zagwarantować wyższą liczbę kontroli na miejscu i inspekcji w skali roku w szczególnie istotnych oddziałach niż w innych oddziałach.

Właściwy organ inicjujący kontrolę na miejscu lub inspekcję (organ inicjujący) w szczególnie istotnym oddziale powinien stosować następujący proces:

• a. Organ inicjujący powinien zaprosić drugi organ do udziału w przeprowadzaniu działania, zapewniając podjęcie decyzji o działaniu w racjonalnych ramach czasowych umożliwiających właściwym organom zorganizowanie ich udziału (zazwyczaj sześć tygodni przed rozpoczęciem działania w przypadku działań planowanych wcześniej, lecz w przypadku działania o charakterze nadzwyczajnym można przewidzieć krótszy okres powiadomienia). W takim przypadku organ inicjujący powinien poinformować zaproszony organ o zakresie działania w celu umożliwienia mu podjęcia świadomej decyzji.
• b. Organ otrzymujący zaproszenie powinien potwierdzić swój udział bez zbędnej zwłoki i najpóźniej w ciągu tygodnia od otrzymania zaproszenia, o którym mowa w lit. a), chyba że kontrola na miejscu lub inspekcja mają pilny charakter, w którym to przypadku organ otrzymujący zaproszenie powinien potwierdzić swój udział w rozsądnym czasie wyznaczonym przez drugi organ, w świetle szczególnych okoliczności będących podstawą kontroli na miejscu lub inspekcji.
• c. Jeżeli organ otrzymujący zaproszenie podejmie decyzję o udziale w działaniu:

• d. Jeżeli organ otrzymujący zaproszenie podejmie decyzję o odstąpieniu od udziału w działaniu, organ inicjujący powinien sporządzić sprawozdanie podsumowujące ustalenia kontroli na miejscu lub inspekcji i powiadomić organ sprawujący nadzór skonsolidowany oraz właściwy organ państwa członkowskiego pochodzenia i przyjmującego państwa członkowskiego o ostatecznych ustaleniach przekazanych instytucji lub oddziałowi. Jeżeli kontrolę na miejscu lub inspekcję oddziału przeprowadza właściwy organ przyjmującego państwa członkowskiego, a organ sprawujący nadzór skonsolidowany lub właściwy organ państwa członkowskiego pochodzenia podejmie decyzję o odstąpieniu od udziału w działaniu, właściwy organ przyjmującego państwa członkowskiego powinien przekazać ustalenia organowi sprawującemu nadzór skonsolidowany i właściwemu organowi państwa członkowskiego pochodzenia przed przekazaniem ich oddziałowi.

Organ sprawujący nadzór skonsolidowany lub właściwy organ państwa członkowskiego pochodzenia powinien zaprosić właściwy organ przyjmującego państwa członkowskiego do udziału w kontrolach na miejscu lub inspekcjach przeprowadzanych w instytucji, jeżeli takie działania dotyczą szczególnie istotnych oddziałów (udział powinien obejmować zwłaszcza posiedzenia z organami zarządzającymi grupy lub instytucji w sprawach dotyczących tych oddziałów, zob. również sekcja 5.6).