5.1 Inrättande av kommittéer

Enligt artikel 28 i direktivet om tillsyn av värdepappersföretag, och om inte annat anges i nationell rätt¹² , måste värdepappersföretag vars tillgångar inom och utanför balansräkningen har ett värde av i genomsnitt mer än 100 miljoner euro under den fyraårsperiod som föregår det aktuella räkenskapsåret inrätta risk- och ersättningskommittéer som fungerar som rådgivare till ledningsorganet i dess tillsynsfunktion och utarbetar de beslut som ska fattas av organet.

¹² Enligt artikel 28 i direktiv (EU) 2019/2034 måste värdepappersföretag som inte uppfyller kriterierna i artikel 32.4 a inrätta en riskkommitté bestående av ledamöter i ledningsorganet som inte har någon verkställande funktion i det berörda värdepappersföretaget.

Om ingen riskkommitté har inrättats ska hänvisningarna i dessa riktlinjer till denna kommitté tolkas som hänvisningar till ledningsorganet i dess tillsynsfunktion.

Värdepappersföretag får, med beaktande av de kriterier som anges i avdelning I i dessa riktlinjer, inrätta andra kommittéer (t.ex. kommittéer för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism, etikkommittéer, uppförande- och regelefterlevnadskommittéer).

Värdepappersföretag ska säkerställa en tydlig ansvars- och uppgiftsfördelning mellan de specialiserade kommittéerna inom ledningsorganet. Varje kommitté ska ha ett dokumenterat uppdrag som inbegriper omfattningen av kommitténs ansvarsområden från ledningsorganet i dess tillsynsfunktion och ska fastställa lämpliga arbetsmetoder.

Kommittéerna ska stödja tillsynsfunktionen på specifika områden och bidra till utformningen och genomförandet av en sund intern styrningsram. Delegering till kommittéer ska inte på något sätt befria ledningsorganet i dess tillsynsfunktion från att kollektivt fullgöra sina skyldigheter och ansvarsområden.