36. Във връзка с проверката на служителите, посочена в член 8, параграф 4, буква a) от Директива …

Във връзка с проверката на служителите, посочена в член 8, параграф 4, буква a) от Директива (ЕС) 2015/849, кредитните или финансовите институции следва преди назначаването да оценят дали служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, притежава:

• а) репутацията, честността и почтеността, необходими за изпълнението на неговата/нейната функция;
• б) подходящите умения и експертен опит за БИП/БФТ, включително познаване на приложимата правна и регулаторна рамка в областта на БИП/БФТ и прилагането на политиките, механизмите за контрол и процедурите за БИП/БФТ;
• в) достатъчно знания и разбиране за рисковете от ИП/ФТ, свързани с бизнес модела на кредитната или финансовата институция, за да изпълнява ефективно функцията си;
• г) съответен опит във връзка с идентифицирането, оценката и управлението на рисковете от ИП/ФТ; и
• д) достатъчно време и старшинство, за да изпълнява функциите си ефективно, независимо и автономно.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.