36. Direktiivin (EU) 2015/849 8 artiklan 4 kohdan a alakohdassa tarkoitetun työntekijöiden …

Direktiivin (EU) 2015/849 8 artiklan 4 kohdan a alakohdassa tarkoitetun työntekijöiden taustaselvityksen osalta luotto- tai finanssilaitosten olisi ennen nimittämistä arvioitava, onko rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovalla toimihenkilöllä

• a) hänen tehtäviensä suorittamiseen tarvittava maine ja onko hän rehellinen ja lahjomaton
• b) rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskeva asianmukainen osaaminen ja asiantuntemus, muun muassa tietämystä sovellettavasta rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnan säädös- ja sääntelykehyksestä sekä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien toimintaperiaatteiden, valvontatoimenpiteiden ja menettelytapojen täytäntöönpanosta
• c) riittävä tietämys ja ymmärrys luotto- tai finanssilaitoksen liiketoimintamalliin liittyvistä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskeistä, jotta hän voi suorittaa tehtävänsä tehokkaasti
• d) asiaankuuluva kokemus rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskien tunnistamisesta, arvioimisesta ja hallinnasta ja
• e) riittävästi aikaa ja palvelusvuosia, jotta hän pystyy suorittamaan tehtävänsä tehokkaasti, riippumattomasti ja itsenäisesti.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.