36. In verband met de doorlichting van medewerkers als genoemd in artikel 8, lid 4, punt a), van …

In verband met de doorlichting van medewerkers als genoemd in artikel 8, lid 4, punt a), van Richtlijn (EU) 2015/849, dienen kredietinstellingen of financiële instellingen vóór de aanstelling te beoordelen of de AML/CFT-nalevingsfunctionaris beschikt over:

• a) de reputatie, eerlijkheid en integriteit die noodzakelijk zijn om zijn/haar functie uit te oefenen;
• b) geschikte vaardigheden en expertise op het gebied van AML/CFT, met inbegrip van kennis van het toepasselijke wet- en regelgevingskader inzake AML/CFT en de uitvoering van de AML/CFT-gedragslijnen, -controlemaatregelen en -procedures;
• c) voldoende kennis en begrip van de ML/TF-risico’s in verband met het bedrijfsmodel van de kredietinstelling of financiële instelling om zijn/haar functie doeltreffend uit te oefenen;
• d) relevante ervaring met het identificeren, beoordelen en beheren van ML/TF-risico’s;
• e) voldoende tijd en anciënniteit om zijn/haar functies doeltreffend, onafhankelijk en zelfstandig uit te oefenen.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.