36. A munkavállalók (EU) 2015/849 irányelv 8. cikke (4) bekezdésének a) pontjában említett …

A munkavállalók (EU) 2015/849 irányelv 8. cikke (4) bekezdésének a) pontjában említett átvilágításával kapcsolatban a hitelintézeteknek vagy pénzügyi intézményeknek a kinevezés előtt fel k ell mérniük, hogy az AML/CFT megfelelési tisztviselő rendelkezik - e a következőkkel:

• a) a feladata ellátásához szükséges jó hírnév, becsületesség és feddhetetlenség;
• b) megfelelő AML/CFT készségek és szakértelem, beleértve az AML/CFT alkalmazandó jogi és szabályozási keretrendszerének ismeretét, valamint az AML/CFT eljárásrendek, kontrollmechanizmusok és eljárások végrehajtását;
• c) a hitelintézet vagy pénzügyi intézmény üzleti modelljéhez kapcsolódó ML/TF kockázatok megfelelő ismerete és megértése a feladatának hatékony ellátásához;
• d) az ML/TF kockázatok azonosításával, értékelésével és kezelésével kapcsolatos releváns tapasztalatok; és
• e) elegendő idő és hivatalban eltöltött idő ahhoz, hogy feladatait hatékonyan, függetlenül és önállóan tudja ellátni.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.