36. Ved screening af medarbejdere som omhandlet i artikel 8, stk. 4, litra a), i direktiv (EU) …

Ved screening af medarbejdere som omhandlet i artikel 8, stk. 4, litra a), i direktiv (EU) 2015/849 bør kredit- eller finansieringsinstitutter forud for udnævnelsen vurdere, om AML/CFT-compliance officeren har:

• a) det omdømme, den ærlighed og den integritet, der er nødvendig for, at vedkommende kan udføre sin funktion
• b) passende færdigheder og ekspertise inden for AML/CFT, herunder viden om de gældende retlige og reguleringsmæssige rammer for AML/CFT og gennemførelsen af politikker, kontroller og procedurer vedrørende AML/CFT
• c) tilstrækkeligt kendskab til og forståelse af de ML/TF-risici, der er forbundet med kredit- eller finansieringsinstituttets forretningsmodel, til at vedkommende kan udføre sin funktion effektivt
• d) relevant erfaring med at identificere, vurdere og styre ML/TF-risici
• e) tilstrækkelig tid og erfaring til at udføre sine funktioner effektivt, uafhængigt og selvstændigt.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.