36. V súvislosti s preverovaním zamestnancov uvedeným v článku 8 ods. 4 písm. a) smernice (EÚ) …

V súvislosti s preverovaním zamestnancov uvedeným v článku 8 ods. 4 písm. a) smernice (EÚ) 2015/849 by úverové alebo finančné inštitúcie mali pred vymenovaním posúdiť, či pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a fi nancovaniu terorizmu disponuje:

• a) povesťou, čestnosťou a bezúhonnosťou potrebnými na výkon jeho funkcie;
• b) príslušnými zručnosťami a odbornými znalosťami v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu vrátane znalosti platného právneho a regulačného rámca a vykonávania politík, kontrol a postupov v tejto oblasti;
• c) dostatočnými znalosťami a chápaním rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu spojených s obchodným modelom úverovej alebo finančnej inštitúcie, aby mohol efektívne vykonávať svoju funkciu;
• d) relevantnými skúsenosťami s identifikáciou, posudzovaním a riadením rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu a
• e) dostatočným časom a praxou na to, aby mohol účinne, nezávisle a samostatne vykonávať svoje funkcie.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.