36. Saistībā ar Direktīvas (ES) 2015/849 8. panta 4. punkta a) apakšpunktā minētajām darbinieku …

Saistībā ar Direktīvas (ES) 2015/849 8. panta 4. punkta a) apakšpunktā minētajām darbinieku pārbaudēm kredītiestādēm vai finanšu iestādēm pirms iecelšanas amatā jānovērtē, vai NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai ir:

• a) reputācija, godīgums un godprātība, kas nepieciešama tās funkciju veikšanai;
• b) atbilstošas NILL/TFN prasmes un speciālās zināšanas, tostarp zināšanas par piemērojamo tiesisko un regulatīvo NILL/TFN regulējumu, un NILL/TFN politikas, kontroles un procedūru īstenošanu;
• c) pietiekamas zināšanas un izpratne par NILL/TF riskiem, kas saistīti ar kredītiestādes vai finanšu iestādes uzņēmējdarbības modeli, lai tā varētu efektīvi pildīt savus pienākumus;
• d) attiecīga pieredze saistībā ar NILL/TF risku apzināšanu, novērtēšanu un pārvaldību; un
• e) pietiekams laiks un darba stāžs, lai efektīvi, neatkarīgi un patstāvīgi pildītu savus pienākumus.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.