36. Kalbant apie Direktyvos (ES) 2015/849 8 straipsnio 4 dalies a punkte nurodytą darbuotojų …

Kalbant apie Direktyvos (ES) 2015/849 8 straipsnio 4 dalies a punkte nurodytą darbuotojų tikrinimą, kredito arba finansų įstaigos prieš skirdamos darbuotoją turi įvertinti, ar KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnas turi:

• a) tinkamą reputaciją, pasižymi sąžiningumu ir nepriekaištingumu, kurie yra būtini jo funkcijoms atlikti;
• b) tinkamus KPP / KTF srities įgūdžius ir kompetenciją, įskaitant žinias apie taikomą teisinę ir reguliavimo KPP / KTF sistemą ir KPP / KTF politikos, kontrolės priemonių ir procedūrų įgyvendinimą;
• c) pakankamai žinių ir supratimo apie PP / TF riziką, susijusią su kredito arba finansų įstaigos verslo modeliu, kad galėtų veiksmingai atlikti savo funkcijas;
• d) atitinkamą patirtį, susijusią su PP / TF rizikos nustatymu, vertinimu ir valdymu; ir
• e) pakankamai laiko ir darbo stažo, kad galėtų veiksmingai, savarankiškai ir nepriklausomai vykdyti savo funkcijas.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.