+36. Όσον αφορά τον έλεγχο της ασφάλειας («screening») των απασχολούμενων που αναφέρεται στο άρθρο 8 …

36. Όσον αφορά τον έλεγχο της ασφάλειας («screening») των απασχολούμενων που αναφέρεται στο άρθρο 8 …

Όσον αφορά τον έλεγχο της ασφάλειας («screening») των απασχολούμενων που αναφέρεται στο άρθρο 8 παράγραφος 4 στοιχείο α) της οδηγίας (ΕΕ) 2015/849, τα πιστωτικά ιδρύματα ή οι χρηματοπιστωτικοί οργανισμοί πρέπει, πριν από τον διορισμό, να αξιολογούν εάν ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ διαθέτει:

  • α) τη φήμη, την ειλικρίνεια και την ακεραιότητα που απαιτούνται για την άσκηση των καθηκόντων του·
  • β) τις κατάλληλες δεξιότητες και εμπειρογνωμοσύνη για την ΚΞΧ/ΧΤ, περιλαμβανομένης της γνώσης του ισχύοντος νομικού και κανονιστικού πλαισίου για την ΚΞΧ/ΧΤ, και της εφαρμογής των πολιτικών, των ελέγχων και των διαδικασιών για την ΚΞΧ/ΧΤ·
  • γ) επαρκείς γνώσεις και κατανόηση των κινδύνων ΞΧ/ΧΤ που συνδέονται με το επιχειρηματικό μοντέλο του πιστωτικού ιδρύματος ή του χρηματοπιστωτικού οργανισμού για την αποτελεσματική εκτέλεση των καθηκόντων του·
  • δ) τη σχετική πείρα όσον αφορά τον εντοπισμό, την αξιολόγηση και τη διαχείριση των κινδύνων ΞΧ/ΧΤ και
  • ε) επαρκή χρόνο και ιεραρχικό επίπεδο για την αποτελεσματική, ανεξάρτητη και αυτόνομη άσκηση των καθηκόντων του.

1. Επισκόπηση

,

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

Πρότυπα
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.