36. În ceea ce privește procesul de verificare a angajaților, menționat la articolul 8 alineatul …

În ceea ce privește procesul de verificare a angajaților, menționat la articolul 8 alineatul (4) litera (a) din Directiva (UE) 2015/849, instituțiile de credit sau financiare trebuie, înainte de numire, să evalueze dacă un coordonator al funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului deține:

• a) reputația, onestitatea și integritatea necesare pentru exercitarea funcției sale;
• b) competențele și expertiza corespunzătoare în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului, inclusiv cunoașterea cadrului juridic și de reglementare aplicabil în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului, precum și punerea în aplicare a politicilor, controalelor și procedurilor de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului;
• c) cunoștințe suficiente și o înțelegere suficientă a riscurilor de spălare a banilor și de finanțare a terorismului asociate modelului de afaceri al instituției de credit sau financiare pentru a - și exercita funcția în mod eficace;
• d) experiență relevantă în ceea ce privește identificarea, evaluarea și gestionarea riscurilor de spălare a banilor și de finanțare a terorismului și
• e) timp și vechime suficiente pentru a - și exercita funcțiile în mod eficace, independent și autonom.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.