36. Seoses direktiivi (EL) 2015/849 artikli 8 lõike 4 punktis a osutatud töötajate kontrolliga …

Seoses direktiivi (EL) 2015/849 artikli 8 lõike 4 punktis a osutatud töötajate kontrolliga peaksid krediidi- või finantseerimisasutused enne määramist hindama, kas rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutaval isikul on:

• a) tema ülesannete täitmiseks vajalik maine, ausus ja usaldusväärsus;
• b) asjakohased rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise oskused ja asjatundlikkus, sealhulgas teadmised kohaldatavast rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise õiguslikust ja regulatiivsest raamistikust ning rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise poliitika, kontrollide ja menetluste rakendamisest;
• c) piisavad teadmised ja arusaam krediidi- või finantseerimisasutuse ärimudeliga seotud rahapesu ja terrorismi rahastamise riskidest, et tõhusalt täita oma ülesandeid;
• d) rahapesu ja terrorismi rahastamise riskide tuvastamise, hindamise ja juhtimisega seotud asjakohased kogemused; ning
• e) piisav aeg ja tööstaaž, et täita oma ülesandeid tõhusalt, sõltumatult ja autonoomselt.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.