36. Glede preverjanje zaposlenih , kot to določa člen 8(4) Dir ektive (EU) 2015/849, bi morale …

Glede preverjanje zaposlenih , kot to določa člen 8(4) Dir ektive (EU) 2015/849, bi morale kreditne in finančne institucije pred imenovanjem oceniti, ali ima pooblaščenec za PPDFT :

• a) ugled, poštenost in integriteto, potrebne za izvajanje svojih funkcij;
• b) ustrezne veščine in strokovno znanje v zvezi s PPDFT, vključno s poznavanjem veljavnega pravnega in regulativnega okvira za PPDFT ter izvajanja politik, kontrol in postopkov glede PPDFT ;
• c) ustrezno poznavanje in razumevanje tveganj PD/FT, povezanih s poslovnim modelom kredi tne ali finančne institucije, da lahko učinkovito opravlja svojo funkcijo;
• d) ustrezne izkušnje s prepoznavanjem, ocenjevanjem in obvladovanjem tveganj PD/FT ter
• e) dovolj časa in dovolj visok položaj, da lahko svoje funkcije opravlja uspešno, neodvisno in samostojno.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.