+36. Jeżeli chodzi o kontrole pracowników, o których mowa w art. 8 ust. 4 lit. a) dyrektywy (UE) …

36. Jeżeli chodzi o kontrole pracowników, o których mowa w art. 8 ust. 4 lit. a) dyrektywy (UE) …

Jeżeli chodzi o kontrole pracowników, o których mowa w art. 8 ust. 4 lit. a) dyrektywy (UE) 2015/849, instytucje kredytowe lub finansowe powinny przed powołaniem pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT ocenić, czy spełnia on następujące kryteria:

  • a) rep utacja, uczciwość i etyka niezbędne do sprawowania tej funkcji;
  • b) stosowne umiejętności i wiedza fachowa w dziedzinie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, w tym znajomość obowiązujących przepisów ustawowych i wykonawczych w dziedzinie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, jak również w dziedzinie wdrażania strategii, środków kontroli i procedur AML/CFT;
  • c) wystarczająca wiedza i zrozumienie ryzyk ML/TF związan ych z modelem biznesowym instytucji kredytowej lub finansowej, umożliwiające skuteczne sprawowanie tej funkcji;
  • d) odpowiednie doświadczenie w identyfikacji i ocenie ryzyk ML/TF oraz zarządzania nim i; oraz
  • e) wystarczająco dużo czasu i odpowiedni staż pracy, aby sprawować powierzone funkcje w sposób skuteczny, niezależny i autonomiczny.

1. Przegląd

,

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

Wymagania

3. Powiązane normy

Normy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.