36. En relación con el escrutinio de los empleados a que se refiere el artículo 8, apartado 4 …

En relación con el escrutinio de los empleados a que se refiere el artículo 8, apartado 4, letra a), de la Directiva (UE) 2015/849, las entidades financieras o de crédito valorarán, antes de su nombramiento, si el responsable del cumplimiento de la PBC/FT tiene:

• a) la reputación, honestidad e integridad necesarias para desempeñar su función;
• b) las capacidades y la experiencia adecuadas en materia de PBC/FT, incluido el conocimiento del marco jurídico y regulatorio aplicable en materia de PBC/FT, y de la aplicación de políticas, controles y procedimientos en materia de PBC/FT;
• c) conocimiento y comprensión de los riesgos de BC/FT asociados al modelo de negocio de la entidad de crédito o financiera suficientes para desempeñar su función con eficacia;
• d) experiencia pertinente en materia de identificación, evaluación y gestión de los riesgos de BC/FT, y
• e) tiempo y jerarquía suficientes para desempeñar sus funciones con eficacia, independencia y autonomía.

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.