36. V souvislosti s prověřováním zaměstnanců podle čl. 8 odst. 4 písm. a) směrnice (EU) 2015/849 by …

V souvislosti s prověřováním zaměstnanců podle čl. 8 odst. 4 písm. a) směrnice (EU) 2015/849 by úvěrové nebo finanční instituce měly před jmenováním posoudit, zda kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu má:

• a) pověst, čestnost a bezúhonnost, které jsou nezbytné pro výkon jeho funkce;
• b) odpovídající dovednosti a odborné znalosti v oblasti praní peněz a financování terorismu, včetně znalosti platného právního a regulačního rámce pro boj proti praní peněz a financování terorismu, a provádění zásad, kontrol a postupů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu;
• c) dostatečné znalosti a pochopení rizik praní peněz a financování terorismu spojených s obchodním modelem úvěrové nebo finanční instituce, aby mohl účinně vykonávat svou funkci;
• d) příslušné zkušenosti s identifikací, hodnocením a řízením rizik praní peněz a financování terorismu a
• e) dostatek času a zkušeností, aby mohl vykonávat své funkce účinně, nezávisle a samostatně.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.