36. Kad je riječ o provjeri zaposlenika iz članka 8. stavka 4. točke (a) Direktive (EU) 2015/849 …

Kad je riječ o provjeri zaposlenika iz članka 8. stavka 4. točke (a) Direktive (EU) 2015/849, kreditne ili financijske institucije trebaju prije imenovanja procijeniti ima li službenik za usklađenost u području SPNFT - a:

• a) ugled, poštenje i integritet koji su potrebni za obavljanje n jegove funkcije;
• b) odgovarajuće vještine i stručnost u području SPNFT - a, uključujući poznavanje primjenjivog pravnog i regulatornog okvira za SPNFT te provedbu politika, kontrola i postupaka SPNFT -a;
• c) dostatno znanje i razumijevanje rizika od pranja novca / financiranja terorizma povezanih s poslovnim modelom kreditne ili financijske institucije za učinkovito obavljanje svoje funkcije;
• d) relevantno iskustvo u utvrđivanju, procjeni i upravljanju rizicima od pranja novca / financiranja terorizma; i
• e) dovoljno vremena i staža za učinkovito, neovisno i samostalno obavljanje svojih funkcija.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.