|
Естество на задължението
|
Вид на регистъра
|
Резюме на съдържанието
|
Законодателна препратка
|
|
Оценка на клиента
|
|
|
Предоставяна на клиентите информация
|
Съдържанието, предвидено в член 24, параграф 4 от Директива 2014/65/ЕС и членове 44—51 от настоящия регламент
|
Член 24, параграф 4 от Директива 2014/65/ЕС
Членове 44—51 от настоящия регламент
|
|
|
Споразумения с клиенти
|
Регистрите, предвидени в член 25, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС
|
Член 25, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС
Член 58 от настоящия регламент
|
|
|
Оценка на уместността и целесъобразността
|
Съдържанието, предвидено в член 25, параграфи 2 и 3 от Директива 2014/65/ЕС и в членове 54, 55 и 60 от настоящия регламент
|
Член 25, параграфи 2 и 3 от Директива 2014/65/ЕС
Членове 54, 55 и 56 от настоящия регламент
|
|
Обработване на нареждания
|
|
|
Обработване на нареждания на клиенти — групирани сделки
|
Регистрите, предвидени в членове 67—70 от настоящия регламент
|
Член 24, параграф 1 и член 28, параграф 1 от Директива 2014/65/ЕС
Членове 67—70 от настоящия регламент
|
|
|
Групиране и разпределяне на сделки за собствена сметка
|
Регистрите, предвидени в член 69 от настоящия регламент
|
Член 24, параграф 1 и член 28, параграф 1 от Директива 2014/65/ЕС
Член 69 от настоящия регламент
|
|
Нареждания и сделки на клиенти
|
|
|
Водене на регистри за нареждания на клиенти или решения за търгуване
|
Регистрите, предвидени в член 74 от настоящия регламент
|
Член 16, параграф 6 от Директива 2014/65/ЕС
Член 74 от настоящия регламент
|
|
|
Водене на регистри за сделки и обработване на нареждания
|
Регистрите, предвидени в член 75 от настоящия регламент
|
Член 16, параграф 6 от Директива 2014/65/ЕС
Член 75 от настоящия регламент
|
|
Представяне на информация на клиентите
|
|
|
Задължения по отношение на услугите, предоставяни на клиенти
|
Съдържанието, предвидено в членове 59—63 от настоящия регламент
|
Член 24, параграфи 1 и 6 и член 25, параграфи 1 и 6 от Директива 2014/65/ЕС
Членове 59—63 от настоящия регламент
|
|
Защита на активите на клиентите
|
|
|
Финансови инструменти на клиенти, държани от инвестиционен посредник
|
Съдържанието, предвидено в член 16, параграф 8 от Директива 2014/65/ЕС и член 2 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593 на Комисията
|
Член 16, параграф 8 от Директива 2014/65/ЕС
Член 2 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593
|
|
|
Парични средства на клиенти, държани от инвестиционен посредник
|
Съдържанието, предвидено в член 16, параграф 9 от Директива 2014/65/ЕС и член 2 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593
|
Член 16, параграф 9 от Директива 2014/65/ЕС
Член 2 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593
|
|
|
Използване на финансови инструменти на клиенти
|
Регистрите, предвидени в член 5 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593
|
Член 16, параграфи 8, 9 и 10 от Директива 2014/65/ЕС
Член 5 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593
|
|
Комуникация с клиенти
|
|
|
Информация относно разходите и свързаните такси
|
Съдържанието, предвидено в член 50 от настоящия регламент
|
Член 24, параграф 4, буква в) от Директива 2014/65/ЕС
Член 50 от настоящия регламент
|
|
|
Информация относно инвестиционния посредник и неговите услуги, финансовите инструменти и защитата на активите на клиентите
|
Съдържанието, предвидено в членове 47, 48 и 49 от настоящия регламент
|
Член 24, параграф 4 от Директива 2014/65/ЕС
Членове 47, 48 и 49 от настоящия регламент
|
|
|
Предоставяна на клиентите информация
|
Регистри на съобщения
|
Член 24, параграф 3 от Директива 2014/65/ЕС
Член 46 от настоящия регламент
|
|
|
Маркетингови съобщения (с изключение на тези в устна форма)
|
Всяко маркетингово съобщение, издадено от инвестиционния посредник (с изключение на тези в устна форма) съгласно предвиденото в членове 44 и 46 от настоящия регламент
|
Член 24, параграф 3 от Директива 2014/65/ЕС
Членове 44 и 46 от настоящия регламент
|
|
|
Инвестиционни съвети за непрофесионални клиенти
|
i) Фактът, че е бил предоставен инвестиционен съвет, часът и датата на предоставяне; ii) препоръчаният финансов инструмент; както и iii) докладът за уместност, предоставен на клиента
|
Член 25, параграф 6 от Директива 2014/65/ЕС
Член 54 от настоящия регламент
|
|
|
Инвестиционно проучване
|
Всяко отделно инвестиционно проучване, издадено от инвестиционния посредник на траен носител
|
Член 24, параграф 3 от Директива 2014/65/ЕС
Членове 36 и 37 от настоящия регламент
|
|
Организационни изисквания
|
|
|
Дейност и вътрешна организация на инвестиционния посредник
|
Регистрите, предвидени в член 21, параграф 1, буква е) от настоящия регламент
|
Член 16, параграфи 2—10 от Директива 2014/65/ЕС
Член 21, параграф 1, буква е) от настоящия регламент
|
|
|
Доклади за съответствието
|
Всеки доклад за съответствие до управителния орган
|
Член 16, параграф 2 от Директива 2014/65/ЕС
Член 22, параграф 2, буква в) и член 25, параграф 2 от настоящия регламент
|
|
|
Регистриране на конфликти на интереси
|
Регистрите, предвидени в член 35 от настоящия регламент
|
Член 16, параграф 3 от Директива 2014/65/ЕС
Член 35 от настоящия регламент
|
|
|
Стимули
|
Информацията, оповестена пред клиенти по силата на член 24, параграф 9 от Директива 2014/65/ЕС
|
Член 24, параграф 9 от Директива 2014/65/ЕС
Членове 11, 12 и 13 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593
|
|
|
Доклади относно управлението на риска
|
Всеки доклад относно управлението на риска до висшето ръководство
|
Член 16, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС
Член 23, параграф 1, буква б) и член 25, параграф 2 от настоящия регламент
|
|
|
Доклади от вътрешен одит
|
Всеки доклад от вътрешен одит до висшето ръководство
|
Член 16, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС
Член 24 и член 25, параграф 2 от настоящия регламент
|
|
|
Регистри, свързани с разглеждането на жалби
|
Всяка жалба и мерките за решаване на жалбата, взети при разглеждането ѝ
|
Член 16, параграф 2 от Директива 2014/65/ЕС
Член 26 от настоящия регламент
|
|
|
Регистри на лични сделки
|
Регистрите, предвидени в член 29, параграф 5, буква в) от настоящия регламент
|
Член 16, параграф 2 от Директива 2014/65/ЕС
Член 29, параграф 5, буква в) от настоящия регламент
|