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Nature de l’obligation
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Type d’enregistrement
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Résumé du contenu
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Référence législative
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Évaluation du client
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Information aux clients
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Contenu visé à l’article 24, paragraphe 4, de la directive 2014/65/UE et aux articles 44 à 51 du présent règlement
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Article 24, paragraphe 4, de la directive 2014/65/UE
Articles 44 à 51 du présent règlement
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Accords conclus avec les clients
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Enregistrements visés à l’article 25, paragraphe 5, de la directive 2014/65/UE
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Article 25, paragraphe 5, de la directive 2014/65/UE
Article 58 du présent règlement
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Évaluation de l’adéquation et du caractère approprié du service à fournir
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Contenu visé à l’article 25, paragraphes 2 et 3, de la directive 2014/65/UE et aux articles 54, 55 et 60 du présent règlement
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Article 25, paragraphes 2 et 3, de la directive 2014/65/UE
Articles 54, 55 et 56 du présent règlement
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Traitement des ordres
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Traitement des ordres des clients — Transactions agrégées
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Enregistrements visés aux articles 67 à 70 du présent règlement
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Article 24, paragraphe 1, et article 28, paragraphe 1, de la directive 2014/65/UE
Articles 67 à 70 du présent règlement
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Groupement et répartition des transactions pour compte propre
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Enregistrements visés à l’article 69 du présent règlement
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Article 24, paragraphe 1, et article 28, paragraphe 1, de la directive 2014/65/UE
Article 69 du présent règlement
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Ordres des clients et transactions
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Enregistrement des ordres des clients ou des décisions de négociation
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Enregistrements visés à l’article 74 du présent règlement
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Article 16, paragraphe 6, de la directive 2014/65/UE
Article 74 du présent règlement
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Enregistrement des transactions et des traitements d’ordres
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Enregistrements visés à l’article 75 du présent règlement
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Article 16, paragraphe 6, de la directive 2014/65/UE
Article 75 du présent règlement
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Information des clients
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Obligation eu égard aux services fournis aux clients
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Contenu visé aux articles 59 à 63 du présent règlement
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Article 24, paragraphes 1 et 6, et article 25, paragraphes 1 et 6, de la directive 2014/65/UE
Articles 59 à 63 du présent règlement
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Protection des actifs des clients
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Instruments financiers des clients détenus par une entreprise d’investissement
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Enregistrements visés à l’article 16, paragraphe 8, de la directive 2014/65/UE et à l’article 2 de la directive déléguée (UE) 2017/593
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Article 16, paragraphe 8, de la directive 2014/65/UE
Article 2 de la directive déléguée (UE) 2017/593
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Fonds des clients détenus par une entreprise d’investissement
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Enregistrements visés à l’article 16, paragraphe 9, de la directive 2014/65/UE et à l’article 2 de la directive déléguée (UE) 2017/593
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Article 16, paragraphe 9, de la directive 2014/65/UE
Article 2 de la directive déléguée (UE) 2017/593
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Utilisation des instruments financiers des clients
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Enregistrements visés à l’article 5 de la directive déléguée (UE) 2017/593
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Article 16, paragraphes 8, 9 et 10 de la directive 2014/65/UE
Article 5 de la directive déléguée (UE) 2017/593
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Communication avec les clients
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Information sur les coûts et frais liés
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Contenu visé à l’article 50 du présent règlement
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Article 24, paragraphe 4, point c), de la directive 2014/65/UE
Article 50 du présent règlement
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Information sur l’entreprise d’investissement et ses services, instruments financiers et protection des actifs des clients
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Contenu visé aux articles 47, 48 et 49 du présent règlement
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Article 24, paragraphe 4, de la directive 2014/65/UE
Articles 47, 48 et 49 du présent règlement
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Information aux clients
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Enregistrement des communications
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Article 24, paragraphe 3, de la directive 2014/65/UE
Article 46 du présent règlement
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Informations publicitaires (excepté sous forme orale)
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Toutes les informations publicitaires communiquées par l’entreprise d’investissement (excepté celles communiquées sous forme orale) comme prévu aux articles 44 et 46 du présent règlement
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Article 24, paragraphe 3, de la directive 2014/65/UE
Articles 44 et 46 du présent règlement
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Conseil en investissement aux clients de détail
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i) Le fait qu’un conseil en investissement a été donné, et l’heure et la date auxquelles il a été donné, ii) l’instrument financier recommandé et iii) le rapport d’adéquation remis au client
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Article 25, paragraphe 6, de la directive 2014/65/UE
Article 54 du présent règlement
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Recherche en investissements
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Chaque élément de recherche en investissements publié par l’entreprise d’investissement sur un support durable
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Article 24, paragraphe 3, de la directive 2014/65/UE
Articles 36 et 37 du présent règlement
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Exigences organisationnelles
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L’organisation interne et commerciale de l’entreprise
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Enregistrements visés à l’article 21, paragraphe 1, point f), du présent règlement
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Article 16, paragraphes 2 à 10, de la directive 2014/65/UE
Article 21, paragraphe 1, point f), du présent règlement
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Rapports de conformité
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Chaque rapport de conformité remis à l’organe de direction
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Article 16, paragraphe 2, de la directive 2014/65/UE
Article 22, paragraphe 2, point c) et article 25, paragraphe 2, du présent règlement
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Enregistrement des conflits d’intérêts
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Enregistrements visés à l’article 35 du présent règlement
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Article 16, paragraphe 3, de la directive 2014/65/UE
Article 35 du présent règlement
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Incitations
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L’information divulguée aux clients en vertu de l’article 24, paragraphe 9, de la directive 2014/65/UE
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Article 24, paragraphe 9, de la directive 2014/65/UE
Articles 11, 12 et 13 de la directive déléguée (UE) 2017/593
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Rapports de gestion des risques
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Chaque rapport de gestion des risques adressé aux instances dirigeantes
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Article 16, paragraphe 5, de la directive 2014/65/UE
Article 23, paragraphe 1, point b), et article 25, paragraphe 2, du présent règlement
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Rapports d’audit interne
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Chaque rapport d’audit interne adressé aux instances dirigeantes
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Article 16, paragraphe 5, de la directive 2014/65/UE
Article 24 et article 25, paragraphe 2, du présent règlement
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Enregistrements de traitement des plaintes
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Chaque plainte et chaque mesure de traitement des plaintes prise pour traiter la plainte
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Article 16, paragraphe 2, de la directive 2014/65/UE
Article 26 du présent règlement
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Enregistrements des transactions personnelles
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Enregistrements visés à l’article 29, paragraphe 5, point c), du présent règlement
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Article 16, paragraphe 2, de la directive 2014/65/UE
Article 29, paragraphe 5, point c), du présent règlement
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