|
In-natura tal-obbligu
|
It-tip ta’ rekord
|
Sommarju tal-kontenut
|
Referenza leġiżlattiva
|
|
Valutazzjoni tal-klijent
|
|
|
Informazzjoni lil klijenti
|
Il-kontenut kif previst skont l-Artikolu 24(4) tad-Direttiva 2014/65/UE u l-Artikoli 44 sa 51 ta’ dan ir-Regolament
|
L-Artikolu 24(4) tad-Direttiva 2014/65/UE
L-Artikoli 44 sa 51 ta’ dan ir-Regolament
|
|
|
Ftehimiet tal-klijenti
|
Ir-rekords kif previsti skont l-Artikolu 25(5) tad-Direttiva 2014/65/UE
|
L-Artikolu 25(5) tad-Direttiva 2014/65/UE
L-Artikolu 58 ta’ dan ir-Regolament
|
|
|
Valutazzjoni tal-adattament u l-adegwatezza
|
Il-kontenut kif previst skont il-paragrafi 2 u 3 tal-Artikolu 25 tad-Direttiva 2014/65/UE u l-Artikoli 54, 55 u 60 ta’ dan ir-Regolament
|
L-Artikolu 25(2) u (3) tad-Direttiva 2014/65/UE
L-Artikoli 54, 55 u 56 ta’ dan ir-Regolament
|
|
Il-ġestjoni tal-ordnijiet
|
|
|
Ġestjoni tal-ordnijiet tal-klijenti — Tranżazzjonijiet aggregati
|
Ir-rekords kif previsti skont l-Artikoli 67 sa 70 ta’ dan ir-Regolament
|
L-Artikoli 24(1) u 28(1) tad-Direttiva 2014/65/UE
L-Artikoli 67 sa 70 ta’ dan ir-Regolament
|
|
|
Aggregazzjoni u allokazzjoni ta’ tranżazzjonijiet għan-nom proprju
|
Ir-rekords kif previsti skont l-Artikolu 69 ta’ dan ir-Regolament
|
L-Artikoli 24(1) u 28(1) tad-Direttiva 2014/65/UE
L-Artikolu 69 ta’ dan ir-Regolament
|
|
L-Ordnijiet tal-Klijenti u t-tranżazzjonijiet
|
|
|
Iż-żamma tar-rekords tal-ordnijiet tal-klijenti jew tad-deċiżjoni li jsir negozju
|
Ir-rekords kif previsti mill-Artikolu 74 ta’ dan ir-Regolament
|
L-Artikolu 16(6) tad-Direttiva 2014/65/UE
L-Artikolu 74 ta’ dan ir-Regolament
|
|
|
Żamma ta’ rekords tat-tranżazzjonijiet u l-ipproċessar ta’ ordnijiet
|
Ir-rekords kif previsti mill-Artikolu 75 ta’ dan ir-Regolament
|
L-Artikolu 16(6) tad-Direttiva 2014/65/UE
L-Artikolu 75 ta’ dan ir-Regolament
|
|
Rappurtaġġ lil klijenti
|
|
|
L-obbligu fir-rigward tas-servizzi pprovduti lill-klijenti
|
Il-kontenut kif previst skont l-Artikoli 59 sa 63 ta’ dan ir-Regolament
|
Il-paragrafi 1 u 6 tal-Artikolu 24 u l-paragrafi 1 u 6 tal-Artikolu 25 tad-Direttiva 2014/65/UE
L-Artikoli 59 sa 63 ta’ dan ir-Regolament
|
|
Is-salvagwardja tal-assi tal-klijenti
|
|
|
Strumenti finanzjarji tal-klijenti miżmuma minn ditta ta’ investiment
|
Ir-rekords kif previsti skont l-Artikolu 16(8) tad-Direttiva 2014/65/UE u skont l-Artikolu 2 tad-Direttiva Delegata tal-Kummissjoni (UE) 2017/593
|
L-Artikolu 16(8) tad-Direttiva 2014/65/UE
L-Artikolu 2 tad-Direttiva Delegata (UE) 2017/593
|
|
|
Fondi miżmuma għall-klijenti minn ditta ta’ investiment
|
Ir-rekords kif previsti skont l-Artikolu 16(9) tad-Direttiva 2014/65/UE u skont l-Artikolu 2 tad-Direttiva Delegata (UE) 2017/593
|
L-Artikolu 16(9) tad-Direttiva 2014/65/UE
L-Artikolu 2 tad-Direttiva Delegata (UE) 2017/593
|
|
|
L-użu ta’ strumenti finanzjarji tal-klijenti
|
Ir-rekords previsti skont l-Artikolu 5 tad-Direttiva Delegata (UE) 2017/593
|
Il-paragrafi 8, 9 u 10 tal-Artikolu 16 tad-Direttiva 2014/65/UE
L-Artikolu 5 tad-Direttiva Delegata (UE) 2017/593
|
|
Il-komunikazzjoni mal-klijenti
|
|
|
Informazzjoni dwar l-ispejjeż u ħlasijiet assoċjati
|
Il-kontenut kif previst skont l-Artikolu 50 ta’ dan ir-Regolament
|
L-Artikolu 24(4)(c) tad-Direttiva 2014/65/UE
L-Artikolu 50 ta’ dan ir-Regolament
|
|
|
Informazzjoni dwar id-ditta ta’ investiment u s-servizzi tagħha, l-istrumenti finanzjarji u s-salvagwardja tal-assi tal-klijent
|
Il-kontenut kif previst skont l-Artikoli 47, 48 u 49 ta’ dan ir-Regolament
|
L-Artikolu 24(4) tad-Direttiva 2014/65/UE
L-Artikoli 47, 48 u 49 ta’ dan ir-Regolament
|
|
|
Informazzjoni lil klijenti
|
Rekords ta’ komunikazzjoni
|
L-Artikolu 24(3) tad-Direttiva 2014/65/UE
L-Artikolu 46 ta’ dan ir-Regolament
|
|
|
Il-komunikazzjonijiet kummerċjali (ħlief f’forma orali)
|
Kull komunikazzjoni kummerċjali maħruġa mid-ditta ta’ investiment (ħlief f’forma orali) kif prevista skont l-Artikoli 44 u 46 ta’ dan ir-Regolament
|
L-Artikolu 24(3) tad-Direttiva 2014/65/UE
L-Artikoli 44 u 46 ta’ dan ir-Regolament
|
|
|
Pariri dwar l-investiment lill-klijenti mhux professjonali
|
(i) Il-ħin, id-data u l-fatt li l-parir dwar l-investiment ġie mogħti u (ii) l-istrument finanzjarju li ġie rrakkomandat (iii) ir-rapport ta’ adegwatezza mogħti lill-klijent
|
L-Artikolu 25(6) tad-Direttiva 2014/65/UE
L-Artikolu 54 ta’ dan ir-Regolament
|
|
|
Ir-riċerka fl-investiment
|
Kull oġġett ta’ riċerka fl-investiment maħruġa mid-ditta ta’ investiment f’forma durabbli
|
L-Artikolu 24(3) tad-Direttiva 2014/65/UE
L-Artikoli 36 u 37 ta’ dan ir-Regolament
|
|
Rekwiżiti organizzattivi
|
|
|
In-negozju tad-ditta u l-organizzazzjoni interna
|
Ir-rekords kif previsti skont l-Artikolu 21(1)(f) ta’ dan ir-Regolament
|
Il-paragrafi minn 2 sa10 tal-Artikolu 16 tad-Direttiva 2014/65/UE
L-Artikolu 21(1)(f) ta’ dan ir-Regolament;
|
|
|
Rapporti ta’ konformità
|
Kull rapport ta’ konformità lill-korp ta’ ġestjoni
|
L-Artikolu 16(2) tad-Direttiva 2014/65/UE
L-Artikolu 22(2)(c) u l-Artikolu 25(2) ta’ dan ir-Regolament
|
|
|
Rekord tal-Kunflitt ta’ Interess
|
Ir-rekords kif previsti skont l-Artikolu 35 ta’ dan ir-Regolament
|
L-Artikolu 16(3) tad-Direttiva 2014/65/UE
L-Artikolu 35 ta’ dan ir-Regolament
|
|
|
Inċentivi
|
L-informazzjoni żvelata lill-klijenti skont l-Artikolu 24(9) tad-Direttiva 2014/65/UE
|
L-Artikolu 24(9) tad-Direttiva 2014/65/UE
L-Artikoli 11, 12 u 13 tad-Direttiva Delegata (UE) 2017/593
|
|
|
Rapporti dwar il-ġestjoni tar-riskju
|
Kull rapport dwar il-ġestjoni tar-riskju lill-maniġment superjuri
|
L-Artikolu 16(5) tad-Direttiva 2014/65/UE
L-Artikolu 23(1)(b) u l-Artikolu 25(2) ta’ dan ir-Regolament
|
|
|
Rapporti ta’ awditjar intern
|
Kull rapport ta’ awditjar intern lill-maniġment superjuri
|
L-Artikolu 16(5) tad-Direttiva 2014/65/UE
L-Artikolu 24 u l-Artikolu 25(2) ta’ dan ir-Regolament
|
|
|
Rekords dwar it-trattament tal-ilmenti
|
Kull ilment u l-miżuri għat-trattament tal-ilmenti meħuda biex jittrattaw l-ilment
|
L-Artikolu 16(2) tad-Direttiva 2014/65/UE
L-Artikolu 26 ta’ dan ir-Regolament
|
|
|
Rekords tat-tranżazzjonijiet personali
|
Ir-rekords kif previsti skont l-Artikolu 29(5)(c) ta’ dan ir-Regolament
|
L-Artikolu 16(2) tad-Direttiva 2014/65/UE
L-Artikolu 29(5)(c) ta’ dan ir-Regolament.
|