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Natura dell’obbligo
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Tipo di registrazione
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Sintesi del contenuto
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Riferimento normativo
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Valutazione del cliente
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Informazioni fornite al cliente
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Contenuto previsto all’articolo 24, paragrafo 4, della direttiva 2014/65/UE e agli articoli da 44 a 51 del presente regolamento
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Articolo 24, paragrafo 4, della direttiva 2014/65/UE
Articoli da 44 a 51 del presente regolamento
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Accordi con il cliente
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Registrazioni previste all’articolo 25, paragrafo 5, della direttiva 2014/65/UE
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Articolo 25, paragrafo 5, della direttiva 2014/65/UE
Articolo 58 del presente regolamento
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Valutazione dell’adeguatezza e dell’appropriatezza
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Contenuto previsto all’articolo 25, paragrafi 2 e 3, della direttiva 2014/65/UE e agli articoli 54, 55 e 60 del presente regolamento
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Articolo 25, paragrafi 2 e 3, della direttiva 2014/65/UE
Articoli 54, 55 e 56 del presente regolamento
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Gestione dell’ordine
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Gestione degli ordini del cliente — Operazioni aggregate
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Registrazioni previste agli articoli da 67 a 70 del presente regolamento
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Articolo 24, paragrafo 1, e articolo 28, paragrafo 1, della direttiva 2014/65/UE
Articoli da 67 a 70 del presente regolamento
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Aggregazione e assegnazione delle operazioni per conto proprio
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Registrazioni previste all’articolo 69 del presente regolamento
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Articolo 24, paragrafo 1, e articolo 28, paragrafo 1, della direttiva 2014/65/UE
Articolo 69 del presente regolamento
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Ordini del cliente e operazioni
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Tenuta delle registrazioni degli ordini del cliente o delle decisioni di negoziazione
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Registrazioni previste all’articolo 74 del presente regolamento
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Articolo 16, paragrafo 6, della direttiva 2014/65/UE
Articolo 74 del presente regolamento
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Tenuta delle registrazioni delle operazioni e del trattamento degli ordini
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Registrazioni previste all’articolo 75 del presente regolamento
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Articolo 16, paragrafo 6, della direttiva 2014/65/UE
Articolo 75 del presente regolamento
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Comunicazione al cliente
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Obbligo per i servizi forniti al cliente
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Contenuto previsto agli articoli da 59 a 63 del presente regolamento
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Articolo 24, paragrafi 1 e 6, e articolo 25, paragrafi 1 e 6, della direttiva 2014/65/UE
Articoli da 59 a 63 del presente regolamento
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Salvaguardia delle attività del cliente
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Strumenti finanziari del cliente detenuti dall’impresa di investimento
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Registrazioni previste all’articolo 16, paragrafo 8, della direttiva 2014/65/UE e all’articolo 2 della direttiva delegata (UE) 2017/593 Commissione
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Articolo 16, paragrafo 8, della direttiva 2014/65/UE
Articolo 2 della direttiva delegata (UE) 2017/593
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Fondi del cliente detenuti dall’impresa di investimento
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Registrazioni previste all’articolo 16, paragrafo 9, della direttiva 2014/65/UE e all’articolo 2 della direttiva delegata (UE) 2017/593
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Articolo 16, paragrafo 9, della direttiva 2014/65/UE
Articolo 2 della direttiva delegata (UE) 2017/593
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Impiego degli strumenti finanziari del cliente
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Registrazioni previste all’articolo 5 della direttiva delegata (UE) 2017/593
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Articolo 16, paragrafi 8, 9 e 10, della direttiva 2014/65/UE
Articolo 5 della direttiva delegata (UE) 2017/593
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Comunicazione con il cliente
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Informazioni sui costi e gli oneri connessi
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Contenuto previsto all’articolo 50 del presente regolamento
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Articolo 24, paragrafo 4, lettera c), della direttiva 2014/65/UE
Articolo 50 del presente regolamento
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Informazioni sull’impresa di investimento e i servizi, gli strumenti finanziari e la salvaguardia delle attività del cliente che offre
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Contenuto previsto agli articoli 47, 48 e 49 del presente regolamento
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Articolo 24, paragrafo 4, della direttiva 2014/65/UE
Articoli 47, 48 e 49 del presente regolamento
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Informazioni fornite al cliente
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Registrazione delle comunicazioni
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Articolo 24, paragrafo 3, della direttiva 2014/65/UE
Articolo 46 del presente regolamento
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Comunicazioni di marketing (tranne in forma orale)
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Ogni comunicazione di marketing emanata dall’impresa di investimento (tranne in forma orale) a norma degli articoli 44 e 46 del presente regolamento
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Articolo 24, paragrafo 3, della direttiva 2014/65/UE
Articoli 44 e 46 del presente regolamento
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Consulenza in materia di investimenti al cliente al dettaglio
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i) dichiarazione di avvenuta consulenza in materia di investimenti, con indicazione di data e ora; ii) strumento finanziario raccomandato; iii) relazione sull’adeguatezza trasmessa al cliente
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Articolo 25, paragrafo 6, della direttiva 2014/65/UE
Articolo 54 del presente regolamento
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Ricerca in materia di investimenti
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Ogni elemento di ricerca in materia di investimenti emanato dall’impresa di investimento su supporto durevole
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Articolo 24, paragrafo 3, della direttiva 2014/65/UE
Articoli 36 e 37 del presente regolamento
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Requisiti organizzativi
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Attività e organizzazione interna dell’impresa
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Registrazioni previste all’articolo 21, paragrafo 1, lettera f), del presente regolamento
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Articolo 16, paragrafi da 2 a 10, della direttiva 2014/65/UE
Articolo 21, paragrafo 1, lettera f), del presente regolamento
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Relazioni di controllo della conformità
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Ogni relazione di controllo della conformità trasmessa all’organo di gestione
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Articolo 16, paragrafo 2, della direttiva 2014/65/UE
Articolo 22, paragrafo 2, lettera c), e articolo 25, paragrafo 2, del presente regolamento
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Registrazione del conflitto di interessi
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Registrazioni previste all’articolo 35 del presente regolamento
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Articolo 16, paragrafo 3, della direttiva 2014/65/UE
Articolo 35 del presente regolamento
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Incentivi
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Informazioni comunicate al cliente a norma dell’articolo 24, paragrafo 9, della direttiva 2014/65/UE
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Articolo 24, paragrafo 9, della direttiva 2014/65/UE
Articoli 11, 12 e 13 della direttiva delegata (UE) 2017/593
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Relazioni sulla gestione del rischio
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Ogni relazione sulla gestione del rischio trasmessa all’alta dirigenza
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Articolo 16, paragrafo 5, della direttiva 2014/65/UE
Articolo 23, paragrafo 1, lettera b), e articolo 25, paragrafo 2, del presente regolamento
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Relazioni di audit interno
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Ogni relazione di audit interno trasmessa all’alta dirigenza
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Articolo 16, paragrafo 5, della direttiva 2014/65/UE
Articolo 24 e articolo 25, paragrafo 2, del presente regolamento
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Registrazioni del trattamento dei reclami
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Ogni reclamo e misure adottate per trattarlo
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Articolo 16, paragrafo 2, della direttiva 2014/65/UE
Articolo 26 del presente regolamento
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Registrazioni delle operazioni personali
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Registrazioni previste all’articolo 29, paragrafo 5, lettera c), del presente regolamento
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Articolo 16, paragrafo 2, della direttiva 2014/65/UE
Articolo 29, paragrafo 5, lettera c), del presente regolamento
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