|
Type forpligtelse
|
Type dokumentation
|
Resumé af indhold
|
Henvisning til lovgivning
|
|
Kundevurdering
|
|
|
Information til kunder
|
Indhold som omhandlet i artikel 24, stk. 4, i direktiv 2014/65/EU og artikel 44-51 i nærværende forordning
|
Artikel 24, stk. 4, i direktiv 2014/65/EU
Artikel 44-51 i nærværende forordning
|
|
|
Kundeaftaler
|
Dokumentation som omhandlet i artikel 25, stk. 5, i direktiv 2014/65/EU
|
Artikel 25, stk. 5, i direktiv 2014/65/EU
Artikel 58 i nærværende forordning
|
|
|
Egnetheds- og hensigtsmæssighedsvurdering
|
Indhold som omhandlet i artikel 25, stk. 2 og 3, i direktiv 2014/65/EU og artikel 54, 55 og 60 i nærværende forordning
|
Artikel 25, stk. 2 og 3, i direktiv 2014/65/EU
Artikel 54, 55 og 56 i nærværende forordning
|
|
Ordreafvikling
|
|
|
Afvikling af kundeordrer — aggregerede transaktioner
|
Dokumentation som omhandlet i artikel 67-70 i nærværende forordning
|
Artikel 24, stk. 1, og artikel 28, stk. 1, i direktiv 2014/65/EU
Artikel 67-70 i nærværende forordning
|
|
|
Aggregering og allokering af transaktioner for egen regning
|
Dokumentation som omhandlet i artikel 69 i nærværende forordning
|
Artikel 24, stk. 1, og artikel 28, stk. 1, i direktiv 2014/65/EU
Artikel 69 i nærværende forordning
|
|
Kundeordrer og -transaktioner
|
|
|
Opbevaring af dokumentation for kundeordrer og handelsbeslutninger
|
Dokumentation som omhandlet i artikel 74 i nærværende forordning
|
Artikel 16, stk. 6, i direktiv 2014/65/EU
Artikel 74 i nærværende forordning
|
|
|
Opbevaring af dokumentation vedrørende transaktioner og ordreafvikling
|
Dokumentation som omhandlet i artikel 75 i nærværende forordning
|
Artikel 16, stk. 6, i direktiv 2014/65/EU
Artikel 75 i nærværende forordning
|
|
Underretning af kunder
|
|
|
Forpligtelse hvad angår tjenesteydelser udført for kunder
|
Indhold som omhandlet i artikel 59-63 i nærværende forordning
|
Artikel 24, stk. 1 og 6, og artikel 25, stk. 1 og 6, i direktiv 2014/65/EU
Artikel 59-63 i nærværende forordning
|
|
Opbevaring af kundeaktiver
|
|
|
Kunders finansielle instrumenter, der opbevares af et investeringsselskab
|
Dokumentation som omhandlet i artikel 16, stk. 8, i direktiv 2014/65/EU og i artikel 2 i delegeret direktiv (EU) 2017/593
|
Artikel 16, stk. 8, i direktiv 2014/65/EU
Artikel 2 i delegeret direktiv (EU) 2017/593
|
|
|
Kunders midler, der opbevares af et investeringsselskab
|
Dokumentation som omhandlet i artikel 16, stk. 9, i direktiv 2014/65/EU og i artikel 2 i delegeret direktiv (EU) 2017/593
|
Artikel 16, stk. 9, i direktiv 2014/65/EU
Artikel 2 i delegeret direktiv (EU) 2017/593
|
|
|
Anvendelse af kunders finansielle instrumenter
|
Dokumentation som omhandlet i artikel 5 i delegeret direktiv (EU) 2017/593
|
Artikel 16, stk. 8, 9 og 10, i direktiv 2014/65/EU)
Artikel 5 i delegeret direktiv (EU) 2017/593
|
|
Kommunikation med kunder
|
|
|
Oplysninger om omkostninger og dertil knyttede gebyrer
|
Indhold som omhandlet i artikel 50 i nærværende forordning
|
Artikel 24, stk. 4, litra c), i direktiv 2014/65/EU
Artikel 50 i nærværende forordning
|
|
|
Oplysninger om investeringsselskabet og dets tjenesteydelser, finansielle instrumenter og opbevaring af kundeaktiver
|
Indhold som omhandlet i artikel 47, 48 og 49 i nærværende forordning
|
Artikel 24, stk. 4, i direktiv 2014/65/EU
Artikel 47, 48 og 49 i nærværende forordning
|
|
|
Information til kunder
|
Dokumentation for kommunikation
|
Artikel 24, stk. 3, i direktiv 2014/65/EU
Artikel 46 i nærværende forordning
|
|
|
Markedsføringsmateriale (undtagen i mundtlig form)
|
Enhver form for markedsføringsmateriale, der er udarbejdet af investeringsselskabet (undtagen i mundtlig form), som omhandlet i artikel 44 og 46 i nærværende forordning
|
Artikel 24, stk. 3, i direktiv 2014/65/EU
Artikel 44 og 46 i nærværende forordning
|
|
|
Investeringsrådgivning af detailkunder
|
i) Det faktum, at der er udført investeringsrådgivning, samt tidspunkt og dato herfor og ii) det finansielle instrument, der blev anbefalet, samt iii) egnethedsrapporten, der blev udleveret til kunden
|
Artikel 25, stk. 6, i direktiv 2014/65/EU
Artikel 54 i nærværende forordning
|
|
|
Investeringsanalyser
|
Hvert element i investeringsanalysen, der er udarbejdet af investeringsselskabet på et varigt medium
|
Artikel 24, stk. 3, i direktiv 2014/65/EU
Artikel 36 og 37 i nærværende forordning
|
|
Organisatoriske krav
|
|
|
Selskabets forretningsmæssige og interne organisation
|
Dokumentation som omhandlet i artikel 21, stk. 1, litra f), i nærværende forordning
|
Artikel 16, stk. 2-10, i direktiv 2014/65/EU)
Artikel 21, stk. 1, litra f), i nærværende forordning
|
|
|
Compliancerapporter
|
Hver compliancerapport til ledelsesorganet
|
Artikel 16, stk. 2, i direktiv 2014/65/EU
Artikel 22, stk. 2, litra c), og artikel 25, stk. 2, i nærværende forordning
|
|
|
Dokumentation vedrørende interessekonflikter
|
Dokumentation som omhandlet i artikel 35 i nærværende forordning
|
Artikel 16, stk. 3, i direktiv 2014/65/EU
Artikel 35 i nærværende forordning
|
|
|
Incitamenter
|
Oplysninger til kunder i henhold til artikel 24, stk. 9, i direktiv 2014/65/EU
|
Artikel 24, stk. 9, i direktiv 2014/65/EU
Artikel 11, 12 og 13 i delegeret direktiv (EU) 2017/593.
|
|
|
Risikostyringsrapporter
|
Hver risikostyringsrapport til den øverste ledelse
|
Artikel 16, stk. 5, i direktiv 2014/65/EU
Artikel 23, stk. 1, litra b), og artikel 25, stk. 2, i nærværende forordning
|
|
|
Interne revisionsrapporter
|
Hver intern revisionsrapport til den øverste ledelse
|
Artikel 16, stk. 5, i direktiv 2014/65/EU
Artikel 24 og artikel 25, stk. 2, i nærværende forordning
|
|
|
Dokumentation for behandling af klager
|
Hver klage og de trufne foranstaltninger til behandling af klager
|
Artikel 16, stk. 2, i direktiv 2014/65/EU
Artikel 26 i nærværende forordning
|
|
|
Dokumentation for personlige transaktioner
|
Dokumentation som omhandlet i artikel 29, stk. 5, litra c), i nærværende forordning
|
Artikel 16, stk. 2, i direktiv 2014/65/EU
Artikel 29, stk. 5, litra c), i nærværende forordning
|