|
Povaha povinnosti
|
Typ záznamu
|
Zhrnutie obsahu
|
Odkaz na právne predpisy
|
|
Posúdenie klienta
|
|
|
Informácie pre klientov
|
obsah podľa článku 24 ods. 4 smernice 2014/65/EÚ a článkov 44 až 51 tohto nariadenia
|
článok 24 ods. 4 smernice 2014/65/EÚ
články 44 až 51 tohto nariadenia
|
|
|
Zmluvy s klientmi
|
záznamy podľa článku 25 ods. 5 smernice 2014/65/EÚ
|
článok 25 ods. 5 smernice 2014/65/EÚ
článok 58 tohto nariadenia
|
|
|
Posúdenie vhodnosti a primeranosti
|
obsah podľa článku 25 ods. 2 a 3 smernice 2014/65/EÚ a článkov 54, 55 a 60 tohto nariadenia
|
článok 25 ods. 2 a 3 smernice 2014/65/EÚ
články 54, 55 a 56 tohto nariadenia
|
|
Spracovanie pokynov
|
|
|
Spracovanie pokynov klientov – súhrnné transakcie
|
záznamy podľa článkov 67 až 70 tohto nariadenia
|
článok 24 ods. 1 a článok 28 ods. 1 smernice 2014/65/EÚ
články 67 až 70 tohto nariadenia
|
|
|
Zlučovanie a alokácia transakcií na vlastný účet
|
záznamy podľa článku 69 tohto nariadenia
|
článok 24 ods. 1 a článok 28 ods. 1 smernice 2014/65/EÚ
článok 69 tohto nariadenia
|
|
Pokyny a transakcie klientov
|
|
|
Vedenie záznamov o pokynoch klienta alebo rozhodnutí uzavrieť transakciu
|
záznamy podľa článku 74 tohto nariadenia
|
článok 16 ods. 6 smernice 2014/65/EÚ
článok 74 tohto nariadenia
|
|
|
Vedenie záznamov o transakciách a spracovaní pokynov
|
záznamy podľa článku 75 tohto nariadenia
|
článok 16 ods. 6 smernice 2014/65/EÚ
článok 75 tohto nariadenia
|
|
Podávanie správ klientom
|
|
|
Povinnosti v súvislosti so službami poskytovanými klientom
|
obsah podľa článkov 59 až 63 tohto nariadenia
|
článok 24 ods. 1 a 6 a článok 25 ods. 1 a 6 smernice 2014/65/EÚ
články 59 až 63 tohto nariadenia
|
|
Ochrana aktív klientov
|
|
|
Finančné nástroje klienta v držbe investičnej spoločnosti
|
záznamy podľa článku 16 ods. 8 smernice 2014/65/EÚ a článku 2 delegovanej smernice Komisie (EÚ) 2017/593
|
článok 16 ods. 8 smernice 2014/65/EÚ
článok 2 delegovanej smernice (EÚ) 2017/593
|
|
|
Finančné prostriedky klientov v držbe investičnej spoločnosti
|
záznamy podľa článku 16 ods. 9 smernice 2014/65/EÚ a článku 2 delegovanej smernice (EÚ) 2017/593
|
článok 16 ods. 9 smernice 2014/65/EÚ
článok 2 delegovanej smernice (EÚ) 2017/593
|
|
|
Použitie finančných nástrojov klienta
|
záznamy podľa článku 5 delegovanej smernice (EÚ) 2017/593
|
článok 16 ods. 8, 9 a 10 smernice 2014/65/EÚ
článok 5 delegovanej smernice (EÚ) 2017/593
|
|
Komunikácia s klientmi
|
|
|
Informácie o nákladoch a pridružených poplatkoch
|
obsah podľa článku 50 tohto nariadenia
|
článok 24 ods. 4 písm. c) smernice 2014/65/EÚ
článok 50 tohto nariadenia
|
|
|
Informácie o investičnej spoločnosti a jej službách, finančných nástrojoch a ochrane aktív klientov
|
obsah podľa článkov 47, 48 a 49 tohto nariadenia
|
článok 24 ods. 4 smernice 2014/65/EÚ
články 47, 48 a 49 tohto nariadenia
|
|
|
Informácie pre klientov
|
záznamy komunikácie
|
článok 24 ods. 3 smernice 2014/65/EÚ
článok 46 tohto nariadenia
|
|
|
Marketingová komunikácia (s výnimkou komunikácie v ústnej forme)
|
všetka marketingová komunikácia zo strany investičnej spoločnosti (s výnimkou komunikácie v ústnej forme) podľa článkov 44 a 46 tohto nariadenia
|
článok 24 ods. 3 smernice 2014/65/EÚ
články 44 a 46 tohto nariadenia
|
|
|
Investičné poradenstvo pre retailových klientov
|
i) skutočnosť, čas a dátum poskytnutia investičného poradenstva; ii) odporučený finančný nástroj; iii) správa o vhodnosti poskytnutá klientovi
|
článok 25 ods. 6 smernice 2014/65/EÚ
článok 54 tohto nariadenia
|
|
|
Investičný prieskum
|
každá položka investičného prieskumu vydaná investičnou spoločnosťou na trvanlivom nosiči
|
článok 24 ods. 3 smernice 2014/65/EÚ
články 36 a 37 tohto nariadenia
|
|
Organizačné požiadavky
|
|
|
Činnosti spoločnosti a vnútorná organizácia
|
záznamy podľa článku 21 ods. 1 písm. f) tohto nariadenia
|
článok 16 ods. 2 až 10 smernice 2014/65/EÚ
článok 21 ods. 1 písm. f) tohto nariadenia
|
|
|
Správy o plnení predpisov
|
každá správa o plnení predpisov pre riadiaci orgán
|
článok 16 ods. 2 smernice 2014/65/EÚ
článok 22 ods. 2 písm. c) a článok 25 ods. 2 tohto nariadenia
|
|
|
Záznam o konflikte záujmov
|
záznamy podľa článku 35 tohto nariadenia
|
článok 16 ods. 3 smernice 2014/65/EÚ
článok 35 tohto nariadenia
|
|
|
Stimuly
|
informácie poskytnuté klientom podľa článku 24 ods. 9 smernice 2014/65/EÚ
|
článok 24 ods. 9 smernice 2014/65/EÚ
články 11, 12 a 13 delegovanej smernice (EÚ) 2017/593
|
|
|
Správy o riadení rizík
|
každá správa o riadení rizík vrcholovému manažmentu
|
článok 16 ods. 5 smernice 2014/65/EÚ
článok 23 ods. 1 písm. b) a článok 25 ods. 2 tohto nariadenia
|
|
|
Správy o vnútornom audite
|
každá správa o vnútornom audite vrcholovému manažmentu
|
článok 16 ods. 5 smernice 2014/65/EÚ
článok 24 a článok 25 ods. 2 tohto nariadenia
|
|
|
Záznamy o vybavovaní sťažností
|
každá sťažnosť a opatrenia prijaté v rámci vybavovania sťažnosti
|
článok 16 ods. 2 smernice 2014/65/EÚ
článok 26 tohto nariadenia
|
|
|
Záznamy o osobných transakciách
|
záznamy podľa článku 29 ods. 5 písm. c) tohto nariadenia
|
článok 16 ods. 2 smernice 2014/65/EÚ
článok 29 ods. 5 písm. c) tohto nariadenia
|